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王朝盛衰興亡、國家分合交替之謎新解

時間：2023-02-27 09:51:39 歷史論文我要投稿

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王朝盛衰興亡、國家分合交替之謎新解

摘　要：地主階級屬于被統治者，地主階級參加的起義叫做“社會起義”，只有貧苦農民參加的起義稱為“貧民起義”。中國歷史循環的特點是，分裂割據經兼并戰爭建立短命王朝，短命王朝激發“社會起義”形成長壽王朝，長壽王朝發生“貧民起義”導致分裂割據。王莽代漢和清軍入關造成兩次重大例外，在本該出現分裂時卻出現了東漢和清朝兩個大王朝。西方的擴張為中國社會摻入了全新的變量，也使中國永遠擺脫了周而復始的歷史循環。

關鍵詞：　短命王朝；長壽王朝；社會起義；貧民起義；國家統一；分裂割據

《三國演義》開篇第一句就說，“話說　天下大勢，　合久必分，分久必合”。從春秋戰國到鴉片戰爭，中國共經歷了三次大分裂和三次大統一，這就是戰國分裂到秦漢統一，三國兩晉南北朝的分裂到隋唐統一，五代十國宋金遼的分裂到元明清的統一。中國王朝盛衰興亡和國家分合交替的特點是十分明顯的。

傳統的階級斗爭范式在解釋歷史何以出現這些特點時顯得無能為力。認識中國歷史，需要在方法論上有所創新。美國經濟學家道格拉斯·諾思（1993年諾貝爾經濟學獎獲得者）為我們創立了用經濟學原理闡明歷史過程的方法。下面我們應用經濟學原理，構建出“公共產品范式”，對中國歷史循環的特點給予解釋。一、公共產品理論

所謂“公共產品”，是指象國防、交通、立法等一些不通過市場交換，而由政府提供的商品和勞務　，這些商品和勞務也具有生產成本。公共產品具有技術上或經濟上的非排他性。例如，人們不可能把國家內那些不愿意為“國防”出資的居民排除在“消費”者之外，這就是技術上的非排他性；又如，修筑一條封閉的高速公路，可以很容易地排除不出資金者對它使用，但是修筑一條鄉間土路，要“排除”不出資者對它使用，就必須增加設施和雇用人員看管，在經濟上顯然很不合算，這就是經濟上的非排他性。公共產品還具有非競爭性，即無論增加多少消費者，都不會減少其他人的消費，例如對村莊的防衛，不會因別人增加了安全而使自己的安全減少。

公共產品的這些特征，使得它們一旦生產出來，人們便不可能不享受。由于不出資者也能受益，所以人們都想讓他人為村莊防衛和修筑道路出資出力而自己卻坐享其成。為要克服這種“白搭車”的刺激，最有效的辦法就是確立政府權威并向一切受益者征稅。

因此，在任何社會中，政府都是必需的。我們可以把政府看成是向其居民提供“保護和公正”等公共產品，而以稅收　作為報酬的組織。

從無法考證的年代起，中國就形成了以糧食為主要消費品單一種植結構。糧食的特點是生長期長而收獲期短，農民必須把糧食儲存起來陸續消費，這一情況為盜匪偷盜和搶劫提供了可能。定居農業生活使人們有兩種方法獲得產品，一種是自己生產，再一種就是偷搶。為對付他人偷搶，農民就需要為防衛投資。但是農戶和村莊顯然無力對付大規模的搶劫，這就必須有人在大范圍內提供“保護”；農戶之間發生糾紛也需要有人處理，也就是需要有人提供“公正”。如果沒有人提供保護和公正這些最基本的公共產品，任何社會都不能正常維持。從“公共產品”的角度看，不論是全國大一統王朝還是分裂時期的割據政權，其政治經濟功能都是為社會提供公共產品。二、“分久必合”原理

全國范圍內統一政權的產生，可以用經濟學上的規模經濟效益原理給予解釋。公共產品的提供具有規模經濟效益。就邊境防衛來說，所需要的費用（保護成本）大致與該地域的周長成正比，而收益則與地域面積（實際上是對應的人口）成正比。從簡單的數學原理可以知道，面積擴大100倍，周長才擴大10倍。簡單地說，隨著統治地域的擴大，收益成比例增加而費用卻增加無幾。如果能將這一純收益在統治者和被統治者之間適當分配，將對雙方都有利。這一原理促使統治者力圖擴大統治范圍，而被統治者則都擁護建立統一的國家，于是在戰國之后形成了統一的國家政權。過去人們過分強調形成統一國家必須有統一的全國市場為基礎，實在是自縛手腳的見解。如果硬要強調“統一市場”在國家統一中的作用，那么這種統一市場只能是“公共產品市場”。在長久分裂之后，總能夠由某一政權建立統一王朝，其原因并不是由于各地需要交換基本物質產品，而是由于統一王朝生產的“公共產品”較為便宜。

也許有人會說，既然統一王朝生產“公共產品”的費用較低，那么為什么在漢末和唐末的農民起義后會，國家由統一走向分裂，而沒有形成統一政權呢？　從交易費用原理說，之所以形成分裂割據，肯定是因為當時建立統一政權所需的交易費用太高，沒有人能夠承擔得起（后面詳細探討）。而在分裂割據的長時期內，割據政權也都在各地建立了提供“公共產品”的各級組織，在此基礎上通過兼并戰爭建立統一王朝時，只是從上層推翻了割據政權，可以直接接收其下的各級統治機構，所以所需總費用已不太高，那些所轄地域資源豐富、條件優越、人口較多、力量較強（主要是軍事力量較強）的政權，這時候往往能夠通過兼并戰爭獲得統一。中國三次大分裂（春秋戰國、三國兩晉南北朝、五代十國宋金遼）走向統一，走的都是這樣一條路。歷史學家范文瀾早就認識到，地方政權實現的局部統一，也為全國統一政權的建立打下了基礎。歷史上之所以出現“分久必合”的趨勢，基本原理就是如此。三、“社會起義”和“貧民起義”

按照公共產品理論，我們可以把社會成員大致劃分為公共產品的“生產者”（即統治者）和“消費者”（即被統治者）兩大類。那些政治上沒有特權，經濟上必須向國家繳納賦稅的人，都應當屬于被統治者。中國歷史上大部分地主階級成員，實際上既要向國家交稅，又沒有什么政治特權。因此，與傳統觀點相反，我們把地主階級劃歸被統治者。按照這樣的劃分，被統治者就包括被剝削者雇農佃農、自食其力的自耕農民和剝削者地主階級三個層次，其中自耕農民占絕大多數。

客觀地說，地主階級具有兩面性。作為剝削者，他與受其剝削的雇農、佃農相對立；作為被統治者，他與統治者也有對立的一面，當統治政策和措施嚴重侵害他們的利益時，他們也會參加反對統治秩序的斗爭。?:zDl=j"h#D-YR$Lu1%Tw2hbGI-]q]k?法律畢業論文1Z! 0Bydjs|/A@|wxi758YZ

早已有人發現，朱元璋參加的反元起義與李自成領導的反明起義，起義基礎、發展過程和最終結局都有很大不同。所以，我們有必要對傳統的農民起義予以分類。　歷史上全國規模的大起義共有八次，依次是秦末大起義、綠林赤眉大起義、黃巾大起義、反隋大起義、黃巢大起義、元末大起義、李自成大起義和太平天國大起義，其中秦末大起義、綠林赤眉大起義、反隋大起義和元末大起義的參加者不僅有貧苦農民，而且還有廣大地主階級成員。我們把包括地主階級在內的全體被統治者參加的起義稱為“社會起義”。而黃巾大起義、黃巢大起義、李自成大起義和太平天國大起義的參加者，卻幾乎都是被生活所迫的貧苦農民。我們把只有貧苦農民參加的起義叫做“貧民起義”。這樣，全國規模的“社會起義”　和“貧民起義”都有四次，它們對王朝的盛衰興亡和國家的分合交替都產生了重大影響。四、歷史循環的特點論文王朝盛衰興亡、國家分合交替之謎新解來自WWW.66WEN.COM免費論文網

有人把歷代王朝的壽命進行了分析研究，發現西漢、東漢、唐、明、清這五個延續了二百多年的“長壽王朝”，都是農民大起義后建立的。而由兼并戰爭或內部篡位建立的王朝（兼并王朝或篡位王朝）秦、新莽、隋、元等壽命都較短（稱為“短命王朝”），其中秦15年、新莽10年、隋38年而亡，元朝雖然延續了九十年，但比起幾個長壽王朝卻短得多。我們發現，推翻短命王朝的起義都是“社會起義”，而長壽王朝后期發生的起義卻總是“貧民起義”。如果暫不考慮王莽代漢和清軍入關造成的兩次重大例外，中國歷史循環的特點可以大致歸納如下：

1、分裂割據由兼并戰爭獲得統一（分久必合）；

2、兼并王朝很快發生“社會起義”建立大一統的長壽王朝；

3、長壽王朝后期發生“貧民起義”導致分裂割據（合久必分）。

前面已經分析了在長期分裂割據后由兼并戰爭實現統一的原理（分久必合），下面探討另外兩個歷史階段的形成原理。五、兼并王朝何以都激起“社會起義”短命而亡

兼并王朝都無一例外地引發了“社會起義”短命而亡，決不是偶然的，我們應當從社會生活的一般條件中尋找其必然原因。

根據公共產品理論，割據政權的職能也是為社會提供公共產品并取得稅收。兼并王朝消滅地方政權統一以后，同樣要向居民收取提供公共產品的報酬，所以不但不會免除被統一地區居民的賦稅，往往還會加重他們的負擔。從經濟上看，兼并王朝很難為被統一地區的居民帶來什么實際利益，于是就會受到人民或強或弱的抵制；從政治上看，地方王朝的各級統治者不甘心失去其政治地位，一有機會，他們就會參加推翻兼并王朝的斗爭；從意識形態上看，地方王朝經過長期統治也在百姓中形成了“正統”觀念，由兼并戰爭建立的統一王朝把新的“真龍天子”強加給被兼并地區，那里的百姓很難接受這一外來的“正統皇帝”，他們很容易對兼并王朝懷有抵觸情緒。

更為基礎的原因是，在割據時期，各地人口已大大增長，到統一王朝建立時，全國人口已經飽和或接近飽和，人口飽和引起的勞動報酬遞減必然使農民生活水平大大下降，有人會把不滿情緒集中于兼并王朝。這時，偶然事件就會成為起義的“導火線”，例如大雨使人耽誤了戍守日期導致陳勝吳廣揭竿而起，引發了全國大起義。起義一旦爆發，大部分貧苦農民都會擁護和參加起義，對兼并王朝不滿的各階層也都會參加到起義中來。所以，推翻兼并王朝的起義必然是“人民起義”。在各階層人民的共同打擊下，兼并王朝必然很快被推翻，成為歷史上的短命王朝，秦、隋的結局都是如此。

有必要對秦代的人口狀況作出說明。根據現有資料，秦代人口約兩千萬，所以大部分人認為那時人口不可能飽和。我們卻有不同的看法。雖說秦代管轄地域較小，不會像此后的朝代一樣人口達五六千萬，但也不會只有約兩千萬。早在商鞅變法時代，關中已經人多地少，土地成為稀缺資源，所以出現不少地界糾紛，于是秦律規定移動地界（盜徙封）要判兩年徒刑；李悝任魏相時對魏國農戶的情況做了記載，那時自耕農已經入不敷出，證明中原地區早已人多地少。戰國時期各國的兼并戰爭對人口的毀滅作用并不大，所以秦統一時全國大部分地區人口已經飽和，所以才會發生一呼百應的全國起義。從反面來說，如果不是人口飽和出現嚴重的馬爾薩斯抑制，則很難理解劉邦建西漢時何以出現“自天子不能具純駟”的破敗景象。

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