數據庫法律保護問題辨析

數據庫法律保護問題辨析

計算機技術和網絡技術的發展帶領人類進入信息時代，其一顯著特征就是計算機應用的進一步深入與拓廣，這也使得數據在計算機應用中的地位與作用日益重要。過去計算機系統中的數據僅僅是程序的附屬品，而現在的系統大多以數據結構及數據為主體，程序已退居于附屬地位。數據庫正是數據結構和數據的重要載體，本文旨在拋磚引玉，對數據庫法律保護的相關問題作一定探討。
      一、數據庫的內涵和外延

      數據庫一詞從英語database而來，簡稱db。顧名思義，數據庫是計算機中存放數據的“倉庫”。倉庫建立在外存儲媒介中，如磁盤、光盤等。〔1〕

      有學者認為數據庫是數據的集合，它具有一定的組織形式并存放于統一的存貯介質上，它是多種數據集成，并可被用于共享。〔2〕根據《英漢計算機辭典》的注釋：“數據庫是指在計算機存貯設備上合理存放的相互關聯的數據集合。”〔3〕美國的知識產權教科書認為，“數據庫是指按照現代化快速檢索方式存放于計算機中的信息的有序的集合。”〔4〕歐洲議會和歐盟理事會于1996年頒布的《關于數據庫法律保護的指令》（directive of the european parliament and of the council on the legal protection of databases）指出：“數據庫是指以系統、有序的方式對數據或其他材料進行編排，并通過電子或其他方式表現的獨立作品或信息的集合。wWw.11665.COM”對于數據庫的定義，這是比較全面的表述，揭示了數據庫的三層含義：

    第一，數據庫是作品、數據或其他材料的集合；

    第二，數據庫是一種編排有序的集合；

    第三，數據庫的作品、資料或其他材料均可通過電子的或其他的方式為訪問者單獨瀏覽和得到。

    根據這一定義，反省目前許多法學書籍的論述，可見法學界對于這一概念確實存在一定誤解：

    （1）忽視非電子數據庫

    歐盟“數據庫指令”指出，數據庫可以是通過電子方式來表現的，但同時并未把數據庫僅限定為電子數據庫，數據庫也可以是其他方式的。數據庫的電子化是一個過程，在完全電子化之前，可能存在于其他形式中，如電話電碼簿、節目預告表、交通時刻表直至百科全書。有些數據庫的建立可能根本不是為了電子化。這些非電子形式的數據庫仍然屬于數據庫的范疇，只不過我們一般默認討論的都是電子數據庫，本文也不例外。

    （2）混淆數據庫、數據和數據庫管理系統

    數據庫系統（database system，簡稱dbs）是一個復雜的系統，它是由數據庫、軟件、硬件和用戶構成的系統。〔5〕數據庫是數據的載體，將分散的數據按照一定的結構排列組織起來，是整個數據庫系統的核心和管理對象。數據庫管理系統簡稱dbms，用戶對數據庫的各種操作請求，都是由它來完成。各計算機語言均有對數據庫處理的專用算法，dbms也可以是各種各樣的，對于同一個數據庫，可以采用不同的dbms軟件來進行管理。因此對數據庫的保護和對dbms的保護是完全不同的兩個命題。

    二、數據庫保護辨析

    為了維護自己的合法權益，數據庫生產者都試圖從技術途徑來保護數據庫產業的發展，但反保護行動的猖獗以及技術措施和采取制裁代價的昂貴，也迫使國際社會同時尋求法律途徑尤其是知識產權法來保護數據庫生產者的經濟利益。可見，數據庫的保護不能籠統而談。

    （一）數據庫的技術保護不是法律意義上的保護

    數據庫的技術保護功能，主要是指電子數據庫的安全性、完整性、并發控制和數據恢復。技術保護手段，著眼點在于如何保護數據庫內部結構不被破壞，無論這種破壞是故意、是過失，或是意外事件。在這一層面上，其實并不涉及太多的法律關系，它不考慮因為數據庫的非法復制、傳播、使用帶來的法律問題，因此在學術討論中也就不能籠統講數據庫的保護，而是要講清楚是就技術層面的還是就法律層面。

    （二）數據庫的法律保護手段

    對于數據庫的法律保護，概括起來主要有以下四種手段：

    1.數據庫的版權保護；

    2.數據庫的反不正當競爭法保護；

    3.數據庫的合同法保護；

    4.數據庫的特殊權利保護，這種權利屬于一種特殊的財產權，是針對數據庫的內容而存在的排他性權利。〔6〕

    三、數據庫各種法律保護手段的評析

    （一）版權方式對數據庫加以保護，數據庫生產者可能獲得一定程度的版權保護，但其存在的困難與不足也是非常明顯的

    1.原創性標準的不清楚致使大量數據庫由于其缺乏原創性而被排除在版權保護體系之外

    材料選擇的原創性是很難做到的。數據材料的選擇標準或表現為某一個主題，或表現為作者的主觀好惡和情感，或表現為用戶的需求，這些都不存在原創性。材料編排的原創性同樣難以做到。數據庫管理系統（dbms）是計算機程序，因為創作者融入了自己的思想，可以受軟件版權保護這是無可非議的。對于數據庫而言，通常驅動程序大致決定了數據在庫中的結構安排和對應關系，原創性很難體現。

    2.保護數據庫中的數據使版權方式陷入兩難境地

    版權方式保護的只是數據庫作為匯編作品的整體，并不延及構成數據庫的數據材料，數據庫中大量的材料不屬于版權法要求的“表達”（expression），無法得到有效的保護。反之，如果版權不但保護數據庫的結構，同時還保護其中的數據、材料，則又會陷入另一困難境地：可能賦予了如電話號碼這種不受任何保護的材料以版權，甚至可能將版權的保護擴大到思想層面，違背版權法的基本原理。

    （二）以反不正當競爭法保護數據庫也有局限性

    反不正當競爭法保護下的數據庫生產者享有反不正當競爭權，這種權利并不賦予數據庫生產者對這些數據材料排他性的權利，因此他人既可以為任何非商業性目的的使用數據庫生產者收集、整理的數據材料，也可以為了商業目的通過自己的努力收集、整理相同的數據材料制作類似的數據庫。比較各國反不正當競爭法，由于數據庫生產者無權禁止他人收集、整理相同的數據材料制作相同的數據庫，因此其權利相對較弱。反不正當競爭法保護范圍與標準具有不確定性，執法機關對不正當競爭行為的認定標準很難確定，數據庫生產者如果沒有完全的把握也不太敢于維護自己合法權益。

    （三）利用合同法可以許可并限制他人使用數據庫，但也還是存在弊端

    其一，數據庫生產者享有的具體權利不明確；其二，合同法只能解決雙方當事人之間的爭議，無法對付合同以外的第三人的侵權行為。即如果他人利用各種手段獲取數據庫的數據、材料等，數據庫生產者無法依合同法制止其行為，同時，如果他人通過正當使用數據庫而剽竊數據庫的選取標準與編排方式應用于自己的數據庫制作，合同法也無可奈何，也只能作為數據庫生產者加強自我保護的一種有效手段而已。

    （四）數據庫特殊權利保護爭議比較大

    支持者認為這樣可以充分保護數據庫投資人的利益，反對者認為忽略了公眾的利益，會導致信息來源壟斷，阻礙信息傳播。數據庫的特殊權利保護與版權保護的標準與原則不同，后者只保護有原創性的表達，思想不受保護，而前者根據所謂的“血汗原則”，只要數據庫生產者在生產過程中有了投資，就有權控制他人對這些數據的使用。

    四、對于數據庫立法的建議

    中國作為一個發展中國家，相對發達國家而言還是一個“信息貧國”，更需要加強對本國數據庫產品的法律保護，同時還應積極參與國際數據庫法律保護制度的制定，維護自己使用數據資源的權利。根據目前中國的實際情況，筆者對這一問題提出以下幾點建議：

    （一）以受限制的信息權取代版權保護數據庫

    數據庫在版權保護上遇到困難，美國、歐盟和世界知識產權組織都在探索關于數據庫除版權法外的特殊權利保護，即前述的最后一種保護方式，它在本質上就是關于信息權的保護。

    采用信息權保護數據庫，有著其獨特的優點。享有版權的作品要具備原創性條件，信息權客體并不要求這一點，而且非作品的無形財產（如專利技術）也可以享有信息權，數據庫當然可得到合理的保護；版權保護的是作品的表現形式，對內容是不保護的，而信息權保護的正好與之相反，保護的是信息的相關內容，對于數據庫的數據內容可以明確地給予保護。

    歐盟“數據庫指令”明確規定了信息權的內容：數據庫信息權有兩項內容，即提取權和反復利用權。提取是指采取任何方法或以任何形式，將數據內容的全部或實質部分永久或暫時轉載到別的載體上。反復利用是指通過銷售拷貝、出租、聯網或其他傳輸方式將數據庫的全部或實質內容以任何一種形式提供給公眾。數據庫信息權都是排他性的，根據“指令”規定，數據庫信息權的保護期為15年，自制作完成當年的1月份起計算。〔7〕

    然而，數據庫的生產與利用二者關系微妙，數據庫是材料的數字化，這并不影響數據庫生產者與使用者之間的利益平衡，數據庫法律保護制度必須是雙方利益均衡的產物。〔8〕由于數據庫特殊權利危及到合理使用制度的安全，因此有必要對它進行一定的限制，具體限制方式可以參考版權法的相關規定，大致有以下幾種：

    1.為了說明、解釋、舉例、評論、批評、教學、研究或分析的目的，傳播或摘錄數據庫的合理行為；

    2.為了教育、科學或研究等非商業性目的，傳播或摘錄數據庫內容的行為，但不得對數據庫產品或服務的基本市場或相關市場造成重大損害；

    3.傳播或摘錄數據庫中的單個信息或數據庫內容的非實質部分的行為，但是惡意的重復或系統性的行為不在此列；

    4.僅僅為了驗證信息的準確性而傳播或商錄信息的行為；

    5.政府部門因實施調查、保護或情報活動傳播或摘錄信息的行為。

    （二）完善反不正當競爭法

    反不正當競爭法在知識產權法律保護中的地位是極其重要的，它是知識產權法的基礎，也是知識產權法的生長點，我們可以充分利用它的原則性特點來補充具體知識產權法的不足。〔9〕不享有版權的數據庫，除了信息權保護方式之外，還可以借助《反不正當競爭法》給予數據庫全方位的法律保護。從我國現行的《反不正當競爭法》第二章所列舉的不正當競爭行為來看，“搭便車”行為似乎并未列入其中。所以我們應該重視“搭便車”的各種行為，將數據庫的非法復制、傳播納入反不正當競爭法調整范圍之內。

    （三）積極參與數據庫國際立法

    發展中國家幾乎都是信息貧國，信息不對稱又繼續拉大了貧富差距。歐盟“數據庫指令”、美國h·r·3531法案以及wipo提交外交會議討論的“數據庫條約草案”幾乎一致提出要對數據庫實行“特殊權利保護”，即對數據庫實施信息權保護，對數據庫保護延及構成數據庫的材料。我國是wipo的成員國，也是wto的成員國，我們必須清醒地意識到，一旦“特殊權利保護”被納入國際知識產權保護體系，雖然數據庫生產者的利益得到了一定程度的保障，包括我國在內的廣大發展中國家的信息獲取將更加艱難，對這些國家的經濟發展也將產生一些不利的影響。

      我國應該積極參加數據庫的國際立法，完善數據庫法律保護制度，在效率與公平之間爭取一個折中的方案，不僅考慮到數據庫生產者所付出的勞動，同時也保證數據庫競爭者、使用者合理地獲取數據庫信息的權利，實現數據庫生產的最大效率與數據庫產品的公平利用雙重目標。

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