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一線監(jiān)管引領誠信建設
□本報記者劉興祥
編者按：證券市場以誠信為本。為充分發(fā)揮一線監(jiān)管職能，督促轄區(qū)公司誠信運作，今年以來，中國證監(jiān)會各派出機構積極行動起來，制訂了以自律為核心的誠信公約，上市公司、中介機構紛紛以倡議、簽名等公開方式予以響應。一時間，誠信新風席卷大江南北。那么，相關公司能否言而有信？怎樣把誠信公約落到實處？從即日起，我們推出系列報道。
去年以來，“誠信”成了最熱門詞匯之一。就在各行各業(yè)廣泛探討如何建立社會誠信體系的時候，我們欣喜地看到，在證券一線監(jiān)管部門的大力組織與推動之下，證券市場已率先展開了風風火火的全面誠信建設，開始對誠信體系建設進行有益的探索。
應該說，證券行業(yè)能夠率先加強誠信建設，其中有一定的必然性。一方面，市場經(jīng)濟的本質是信用經(jīng)濟，誠信問題不解決，我國市場經(jīng)濟的發(fā)展就難以為繼。而證券市場處于我國市場經(jīng)濟的最前沿，對誠信水平提出了更高要求。另一方面，從前些年的瓊民源、大慶聯(lián)誼，到去年的銀廣夏、麥科特，虛假之風的肆虐不僅使市場公信力搖搖欲墜，更使年輕的中國證券市場遭遇嚴峻挑戰(zhàn)。加強誠信建設已成證券界各方共識。正是在這種情況下，中國證監(jiān)會主席周小川在去年中就已經(jīng)明確為證券市場的誠信建設列出了時間表：用十年左右的時間建立起資本市場的誠信法則。
我們注意到，身處一線監(jiān)管的各地證管部門自覺充當“領舞”角色，敢于大膽創(chuàng)新，開拓新思路，結合多種形式，強化有關方面的自律性，使得誠信工程建設蔚然成風。
首先，較以前更多的事后監(jiān)管有較大差別的是，以事前提醒、自我管理為主要內容的誠信公約，成了證管部門進行誠信建設的“王牌”。日前，廣西、山東、新疆、寧夏等地的監(jiān)管部門向轄區(qū)近百家上市公司、擬上市公司高管人員發(fā)出了誠信建設倡議書，制定了詳細的誠信公約，重點內容就是投資者非常關心的信息披露、募集資金使用和法人治理結構建設等方面內容。廣州證管辦更是別具匠心，在全國率先組織上市公司負責人集體宣誓，當眾表明“誠實守信、勤勉盡責”的義務。各證管部門負責人認為，無論是誠信公約還是誠信宣誓，均是一種非常鄭重的承諾，能夠有效地喚醒上市公司的責任感，讓他們深刻地認識到肩上的重任。不少上市公司也表示，這種公開承諾也是一種契約的形式，會嚴格約束自己的行為。
其次，盡管目前全社會還未建立誠信檔案，不少證管部門卻已率先在證券行業(yè)積極探索。如西安證管辦就明確提出，以上市公司“誠信檔案”為載體，揭示風險為目標的監(jiān)管體系及其預警系統(tǒng)，形成監(jiān)管異動的快速反應機制。重慶證管辦更是明確提出，除了上市公司之外，他們將對全市證券公司、證券從業(yè)中介機構等建立“誠信檔案記錄”，采用累計積分的方式進行量化考核。“誠信記錄”良好的，將對其全面開設“綠色快速通道”；反之，則將在高管人員任職資格、再融資初審、轄區(qū)業(yè)務開展等方面加以嚴格限制，促其提高“誠信力”。有關人士指出，對上市公司建立誠信記錄檔案，重點關注信息披露、募資運用等內容，不僅僅有利于在證券市場上對上市公司等進行有效的監(jiān)督，而且，這些誠信檔案將成為企業(yè)社會誠信的重要內容之一，從而為全社會的誠信建設奠定了良好基礎。
另外，一些地方證管部門提出，將公司誠信與個人誠信結合起來，從而構成個人誠信的重要內容，使得個人誠信建設隨之邁出了一大步。廣州證管辦將轄區(qū)內的上市公司400名董事建立起董事個人誠信檔案，把公司的誠信狀況與個人的聲譽連接起來，以此進一步規(guī)范董事行為。該辦規(guī)定，那些缺乏誠信的人將不能在上市公司里擔任董事或高管人員。把上市公司的信用與個人信用聯(lián)系起來，并且把個人信用作為構架和提升上市公司的基礎，顯然這已經(jīng)超出了證券行業(yè)的范圍，其對整個社會誠信建設同樣具有相當重要的積極意義。
來源:證券時報2002.4.22
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