風險排查自查報告
在現在社會，我們使用報告的情況越來越多，寫報告的時候要注意內容的完整。那么什么樣的報告才是有效的呢？下面是小編為大家整理的風險排查自查報告，希望能夠幫助到大家。
風險排查自查報告1
根據包新農金發今年30號《包商銀行新型農村金融機構管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發現并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。
案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業務操作流程排查。
（一）存款方面：
（1）單位結算賬戶的自查處理。
1、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結算賬戶管理辦法》，對開業至今開立的單位結算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶55戶含我行在同業（荊門人行1戶、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶、掇刀農行1戶、向陽農行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶、專用賬戶1戶、一般賬戶50戶、注冊驗資戶1戶；經清查，發現問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉為基本賬戶。我公司正式營業后，欲將基本賬戶變更到我行營業部辦理，因中行變更手續繁雜一直久拖不決。后續在請示行領導后，我們將根據指示進行處理。
二是報備類一般賬戶在他行有久懸戶和基本賬戶變更，致使在我行開立的賬戶不能報備。經與開戶單位主管人員聯系，目前，變更賬戶的2家單位已將最新的單位開戶許可證送交我行，我行也已在人行結算賬戶管理系統報備。在他行有久懸賬戶的單位2家，1家已經做銷戶處理，還有1家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉為正常賬戶處理，后續將視情況做出相應處理。根據自查發現的問題，在今后的工作中，我們在要求柜員保證開戶單位資料的完整性、合規性的同時，還要求柜員，單位結算賬戶在沒有通過人行結算賬戶管理系統核準、報備絕對不允許使用，如10日內還不能處理好的一
（2）個人賬戶的自查情況：根據管理行和本行的《個人結算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結算賬戶進行了自查，截止今年11月27日，全行共開立人民幣結算賬戶474戶，公民聯網身份核查474戶，留存客戶身份證復印件474戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共388戶，總金額1305萬元；定期存款共86戶，總金額共計830、4萬元。共開出普通存折354本，一本通存折63本，定期存單87張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規定》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等相關法律制度規定辦理個人銀行結算賬戶的開立業務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯網核查系統核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結算賬戶30萬元以上大額劃轉業務及20萬以上的現金業務，我行建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照反洗錢的相關規定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉賬超過30萬元以上必須由部門經理和會計主管審批方能轉出，并由部門經理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。
2、存款程序與記錄：開業至今我行共辦理單位定期存款一筆，金額1000萬，存期一年，由客戶提供開立單位賬戶的相關資料并留存印鑒；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬，儲種為七天通知，目前沒有到期也不存在提前支取現象；單位協定存款一筆，協定金額50萬；開立1戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業務。經清查存款程序與記錄，發現以下問題：一、未建立應解匯款及臨時存款登記簿。我行目前沒有大小額支付系統，依托他行網銀處理往來賬，不涉及應解匯款及臨時存款此會計科目，但是為了以后的業務發展，要完善此業務；
二、大額轉賬支取未嚴格執行預約登記制。
現就此情況，已清查以往的所有往來業務，經行詳細登記與記錄，在以后的業務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。
3、財務核對：嚴格執行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數和金額是否正確一致。
（二）會計業務方面：
1、會計主管履行職責：嚴格執行會計主管責任制度，禁止從事與職責無關的業務，并按規定對會計業務進行監督和審核，并做好《會計主管工作日志登記簿》的記錄和處理。
2、會計程序與記錄：核查以往的會計記錄，發現如下問題：
一、會計憑證存在不合規不正確的現象，如沒有大寫金額，沒有簽章等。柜員的內部自制憑證（現金收入付出憑證），出現忘寫大寫金額的現象或者書寫不正確現象。現已督促其改正，并制定相關整改措施，保證以后不再出現此類情況；
二、會計檔案裝訂不合規，有掉頁現象。已對檔案進行修補裝訂，指定專人審核會計檔案裝訂。
3、財務核對：嚴格執行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數和金額是否正確一致。
（三）財務核算方面：
1、根據《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、有關實施條例和法律法規及規定編制符合我行體制、防范財務風險、推動各項業務持續健康協調發展的財務年度計劃，主管部門嚴格按我行各財務規定及年度計劃展開財務工作。
2、建立由我行各級領導組成的財務領導小組，各項財務工作在董事會及行長的領導下由會計結算部具體實施；對于我行大宗費用的開支由我行人員集體進》《掇刀行決策；各項財務工作均按《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、包商村鎮銀行財務審查管理辦法（試行）》等規章制度和實施細則的要求進行；各崗位人員按有利于分工協作，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設置，對財務管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容的崗位實行崗位分離制。
3、財務核算及收支管理均以權責發生制為基礎；對每筆財務收支準確核算，按各財務規章辦法等合理合規列入相應賬目；合理規范的開立費用賬戶并按《掇刀包商村鎮銀行費用管理辦法（試行）》等財務制度使用，開業至今已發生91筆費用，金額為1109133、81元，其中：業務招待費為63183、6元，電子設備運轉費15102元，郵電費16071、5元，勞動保護費189800元，印刷費25133元，公雜費95203、4元，職工工資273360元，差旅費4564、3元，水電費35190、1元，職工福利費11223元，職工教育經費9659、72元，費用性稅金46347、3元，保險費25081、69元，社保23356、2元低值易耗品攤銷261388元，住房公積金12864元，經查，每一筆單據，要素（事項）、時間等均符合我行費用管理辦法；對各種費用的借支均按我行規定填制借款單，由我行各級領導給出意見后方可實施；各費用的支出需填寫費用報銷憑證、附原始費用憑證、寫明用途，且嚴格實行授權管理下的“一支筆”審批制度；各應收應付款按各有關規定掛賬開業至今已發生。
（四）出納業務方面：
1、定期查庫：建有“查庫登記簿”及“柜面業務交接登記簿”，柜員交接班、營業終了時由授權柜員檢查并核對實物與賬務記載一致；會計主管每周對有價單證和重要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。”制度，碰箱必須在監控錄
2、崗位制約：柜員必須堅持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內進行，做到賬款、賬實相符。
3、程序與記錄：經核查，我行目前沒有假幣收繳資格，未開辦現金領繳代理業務，柜員現金出入庫實行雙人清點核實，款箱交接雙人簽字確認，明確責任。
4、庫存現金安全與管理：庫存現金實行限額管理制度，對超限額部分及時繳存開戶行，保證資金安全和有效流通。
（五）對賬管理方面：
我行自8月11日正式營業起已經3月有余，對賬工作也已進行3次。按照《掇刀包商村鎮銀行對賬工作管理實施細則》我們逐次進行了自查。第一次8月份，共產生3戶對賬單位，發出3戶收回3戶，對賬率100；第二次9月份，共產生15戶對賬單位，發出13戶收回10戶，對賬率67；第三次10月份，共產生27戶對賬單位，發出22戶收回17戶，對賬率63；在本次自查清理中發現開戶后一直未發生業務，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數的29，空戶較多；外地和外地經營的單位賬戶7戶占總戶數的21，對賬管理非常困難。根據我行對賬率嚴重不達標實際，在以后工作中：
一是嚴把準入關。要求單位開戶后每月必須發生3筆以上業務，不然不予開戶。對已經開戶單位，要求本月必須發生業務，不然限期銷戶；
二是“專人”對賬。對在外地和外地經營的'單位賬戶，由其客戶經理負責對賬，改變由營業部指定1人專門負責對賬模式。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進我行對賬質量快速提升。
（六）現金管理方面：
現金業務必須堅持“當日核對、雙人管庫、雙人押運、離崗必須查庫”的原則，做到內控嚴密、職責分明。現金收付必須堅持“收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權人，接箱時必須核對總箱數，檢查款箱是否完整無損，并詳細登記相關交接登記簿。
（七）印鑒密押、重要空白憑證、授權卡、柜員卡等管理情況：嚴格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負責”。截至到目前，未發現有任何錯用亂用冒用現象發生。
（八）重要空白憑證方面：嚴格執行《掇刀包商村鎮銀行重要空白憑證管理辦法》。
1、重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應當與賬務記載核對一致。經管人員變動時，嚴格辦理交接登記手續，詳細記載交接情況。憑證經管人員未辦妥交接手續前，不得離崗。
2、重要空白憑證和有價單證使用：領用重要空白憑證，根據領用數量登記，注明起止號碼。簽發時，必須按順序號使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號，號碼必須銜接。屬銀行簽發的重要空白憑證，嚴禁有客戶簽發，不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票和代理業務，因此此方面不存在風險。，并且規定會計主管每周對有價單證和重
3、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經查看檢查開業至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發現所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的工作中，我們仍要堅持定期不定期的庫存檢查，保證銀行及客戶資金財產安全。
（九）中間業務方面：目前我行暫時未開辦中間業務。
（十）安全保衛：根據管理行和本行《安全保衛工作實施細則》的規定，我們及時對安防設施等進行了自查。
一是測試110報警器是否處于正常工作狀態。經與110聯系測試，確認我行報警系統正常，運行良好；
二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應答；
三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（0724—249xx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態。經查看和測試均符合內外部安全保衛部門的要求。
四是突擊檢查營業人員是否雙人臨柜，聯動門是否關閉，是否有非營業人員。經檢查沒有發現單人臨柜現象，聯動門緊閉處于鎖定狀態，也沒有發現除營業人員以外的其他人員進入營業室；
五是突擊檢查柜員現金箱和重要空白憑證庫。進行賬實、賬款、賬證、賬賬核對，沒有發現白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符的現象；
六是檢查柜員交接是否合規。經查看《柜面業務、交接登記簿》《業務印章、認證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發現交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項，各項交接均符合我行制度規定；
七是檢查消防、自衛器材。經查看，營業部有滅火器箱2個（每個里面有2個滅火器），消防栓3個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內。沒有看到自衛器材，目前，已將情況向行領導反應。
三、下一步工作開展計劃
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，防止和切實落實監控檢查職責，“檢查走過場”“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。
2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。
4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
風險排查自查報告2
根據《關于開展安全隱患排查治理工作的通知》(魯安通[20xx]4號)文件精神，根據區安監局的部署，按照《關于開展全區安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監[20xx]1號)文件要求，我鎮于xx年xx月xx日開展了“安全隱患排查治理”專項行動。現將此次專項行動自查情況報告如下：
一、高度重視，認真開展安全隱患排查治理工作
鎮高度重視專項排查治理活動，把排查隱患和整治工作作為當前一項重要任務來抓，成立了由鎮長任組長，分管安全的副鎮長、相關科室負責人為副組長，鎮安全辦、各村(社區)負責人為成員的領導小組，并下發了《關于開展全鎮安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監[20xx]33號)文件，進一步加強了對專項排查治理工作的組織領導。
二、精心組織，積極開展安全隱患排查治理
根據《關于開展全區安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監[20xx]13號)文件要求，為確保此次專項排查治理工作能有序開展、有效地開展，鎮專門召開會議，研究并成立了以黨政主要領導為組長，各村(社區)為成員的安全隱患排查治理工作領導小組，對排查出的各種不安全隱患進行逐一落實和整治。經與各村(社區)、村(社區)簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區)、村(社區)、村(社區)簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區)也相繼簽訂了隱患防范責任書xx年度工作目標責任書，為了確保此次專項排查專項行動的'順利完成，鎮安全辦召開專題會議和全體鄉鎮參加的安全隱患排查治理專題會議，研究制定了《關于開展全鎮安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監[20xx]13號)文件，對各村(社區)的安全隱患排查治理工作進行了安排部署，并明確了各村(社區)的專項排查治理工作分為兩個階段。
三、采取多種方式，積極開展宣傳活動
一)組織開展全鎮安全隱患排查治理工作
為提高廣大群眾的安全意識，鎮專門成立了以鎮為組長、各村(社區)為副組長，各村(社區)為成員的安全隱患排查治理工作領導小組，明確專人負責，并下發各村(社區)為具體責任人。各村(社區)黨總支(社區)負責各村(社區)安全隱患排查治理日常工作，鎮與各村(社區)、村(社區)、相關科室負責人簽訂了xx年安全隱患排查治理責任書，各村(社區)、村(社區)與各村(社區)為具體責任人，并明確了各自分工，落實了各自責任，確實做到了組織落實、宣傳教育落實、管理到位。
二)開展專項治理工作
1、加強安全宣傳力度，營造良好安全生產氛圍
利用宣傳欄、黑板報、標語、懸掛橫幅、召開會議專題會議等形式廣泛宣傳安全生產方面的法律法規，以提高安全生產意識，形人關心安全、人人參與安全的良好氛圍。同時鎮還通過召開專門會議、張貼標語、張貼張貼標語等宣傳安全方面的法律法規，以提高村民的安全意識。
2、開展安全隱患排查治理工作
根據市、區安監局的要求，我鎮在xx月上旬開展了安全隱患排查治理工作。
3)組織各村(社區)、村(社區)、村(社區)到各村(社區)安全隱患排查治理工作。
4)組織各村(社區)到各村(社區)督促落實安全隱患排查治理工作。
5)與各村(社區)層層簽訂了《關于開展安全隱患排查治理工作實施方案》，進一步規范了村(社區)安全隱患排查治理的方式方法。
6、加大對各個村(社區)安全隱患的排查治理力度
7)對于排查出來的安全隱患，各村(社區)及時組織人員對各村(社區)隱患的排查治理工作進行檢查、督促。
8)各村(社區)安全隱患排查治理工作，各村(社區
風險排查自查報告3
根據上級文件通知精神，我院領導高重視，立即針對醫療廢物管理召開各科室負責人會議，傳達通知精神，進一步加強醫療廢物管理工作，并對全院醫療廢物管工作行自查。通過自查，我院各科室能夠按照和求對醫療廢物進行處理。
1、院醫療廢物管理組織健全，成立了院長為組長的醫療廢物管理管理
2、療廢物管理相關制度健全，醫院醫療廢物流失、泄露、擴散
3、各室能夠嚴格按照醫療廢物管理相關制度對醫療廢物進行管理，醫療廢物回收相關登記齊全，科室人員能夠按照要求進行分類管理，無醫療廢物與生活
4、各室嚴格廢棄品包裝處置，認真按照相關文件處理，凡使用后的被患者血液、體液、排泄物污染的各種玻璃（一次塑料軟包裝）輸液瓶（袋）、空安（劑型）等廢棄品包裝，均按照醫療廢進行分類處理，杜絕與生
5、醫療廢物回收登記交接工作嚴格，無醫療廢物泄露、變賣情況。
6、療廢物回收管理專人負責，專職人員能夠在規定的'時間嚴格按照醫院制定的醫療廢回收路線圖對各科室
與
7、防護服、口罩、帽子、手套、防護鞋等防護設備齊全，8、醫療廢物暫存點示標識清楚，有防鼠、防蚊蠅、防盜、防滲漏等措施，較易清潔消毒。
9、存點回收的醫療廢物分類存放，統一移交給鄂托克旗疾病防疫控制通過醫療廢物管理工作自查，發現問題及時整改，全院更加明確了醫療廢物管理工作的重要。
風險排查自查報告4
為防范我行內部機構及從業人員違規代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》(銀監辦發﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業務進行了自查。現將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售x銀行""人民幣理財產品業務。
對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在x區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，x銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與x銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售x銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與x銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由x銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與x銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤""的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。
(二)內部制度及執行方面
從銷售流程方面，我行已制定《x銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的`責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業務人員方面
我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。
(四)業務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到x銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《x銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。
風險排查自查報告5
為防范我行內部機構及從業人員違規代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》(銀監辦發﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業務進行了自查。現將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財產品業務。
對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在xxx區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的`規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，xxx銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售xxx銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與xxx銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由xxx銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與xxx銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤"xxx"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。
(二)內部制度及執行方面
從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業務人員方面
我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的'現象。
(四)業務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。
風險排查自查報告6
為防范我行內部機構及從業人員違規代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》(銀監辦發﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業務進行了自查。現將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產品業務。
對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在***區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，***銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與***銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤"***"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。
(二)內部制度及執行方面
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業務人員方面
我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的'業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。
(四)業務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。
風險排查自查報告7
為全面貫徹XXX20xx年風險排查工作要求，根據公司總部印發《關于開展公司系統20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經營風險，并積極促進公司業務在經濟新常態下健康穩定發展。現將自查結果匯報如下：
一、工作組織
為加強公司風險管理，及時查找、發現和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業務風險，XX公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產開發經營情況，對各部門的業務管理、制度執行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：
副組長：
成員：
二、自查基本情況
本次排查對象包括公司本部、XXX房產、XX物業管理有限公司。專項檢查小組成員根據業務職能，按照《通知》要求，重點排查XX理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節點，對去化措施、時間節點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經自查，公司決策的重大業務和管理事項總體較規范，不存在重大風險，但在自查過程中也發現一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經營管理方面
問題1：自20xx年受公司總部委托收購XXXX臵業以及將XX項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，XX公司現有XXXX臵業、XXXX、XX項目房產以及兩家下屬物業公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的'管理細則，存在一定的經營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發公司、兩家下屬物業公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業公司權限審批流程，并根據公司經營管理發展制定《XXXX理想臵業有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面
問題1：20xx年以來，由于XX庫存量巨大,加上XX理想城項目所在渾南區域為XX供應量最大的區域,全年銷售量價齊跌，區域內房企普遍采取低于成本價銷售，試圖用以價跑量的方式防止資金流斷裂，導致公司XX理想城三期產品庫存量較高，去化速度較慢。整改措施：公司對XX理想城商品房庫存情況進行梳理，并根據公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面
問題1：公司于20xx年7月取得浦發銀行貸款5.96億元開發貸款，根據目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發模式。
目前整改進度：結合公司經營發展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素
問題1:XX理想城三期材料出入庫手續存在個別批次材料因直接現場出庫導致控制不嚴，出現手續日期延后情況;XX泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對XX理想城三期出入庫管理不規范的現象，工程部制定統一文件格式管理，規范對出入庫文案的保存和管理；目前XX泉天下項目處于緩建狀態，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續使用。
目前整改進度：對已對XX理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；XX泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。 問題2：XX泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。 整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于XX泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到XX泉天下項目現已處于緩建狀態，由于目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協調。
目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發節奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統籌工程款支付工作。
三、整改結果
針對自查中發現的上述問題，XX公司將在后續的工作中進一步鞏固自查整改成果，不斷完善和規范工作程序，防范規避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內部管理權限和職責，深化規范性經營的生產管理理念，盡可能避免同類問題重復發生，最大限度的降低公司經營風險。
風險排查自查報告8
根據總行文件《濮陽市商業銀行“風險排查”活動實施方案》的要求，范縣支行立即組織開展全行逐個崗位、逐個業務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從6月x日至6月6日，對我支行業務進行了首次全面排查，現將活動排查情況報告如下：
一、工作組織情況
20xx年6月x日上午，范縣支行行長馬兵偉召開全體員工會議，傳達總行風險排查工作會議精神。他指出要高度重視此次排查活動，一方面員工要著重自查存款及柜臺業務、授信業務、不規范經營風險、員工行為風險等內容。另一方面，我支行內部成立排查小組，不定期抽檢員工業務行為規范。通過此次活動排除風險隱患、促使員工合規經營，促進我支行各項業務安全穩健的發展。6月5日下午，我支行再次召開全體會議，著重討論“合規經營以排除風險”的自查心得、改正措施及合理建議。6月6日上午，由馬行長領導的排查小組對我支行營業室及客戶部進行了檢查。重點檢查了營業室名章、鑰匙及密碼管理情況，對公賬戶管理及大額匯款合規、客戶部借款人提供資料的真實完整性及貸后管理等內容。
二、排查結果
（一）操作風險
1、存款及柜臺業務方面
我支行營業室及對公區柜員印章及重要空白憑證管理比較好，重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫及時入賬，重要空白憑證入庫數與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證嚴格按照“人走章離、退出屏幕”等規章制度；授權制度執行情況良好，不存在私自授權現象。大額存取款管理情況，大額資金的支付交易的`報告程序符合有關規定要求，不存在漏報等現象。存在問題是賬戶的管理方面，對公賬戶開立受理審核、操作應分離制度執行不到位，銀行與企事業單位對賬不及時。
2、授信業務方面
通過自查及我支行排查小組抽檢，信貸人員受理客戶提供的資料都能達到真實、完整；抵押貸款金額均不超過其抵質押品評估價值的50%；嚴格審貸分離制度，不存在越權審批現象；嚴格執行面簽制度；符合受托支付的進行受托支付，監測其款項用途；辦理承兌匯票時堅持“一票一戶”逐筆開立，不存在挪用保證金現象；存在問題是貸后檢查雖然做到實地檢查，但報告內容形式簡單。
（二）信用風險
我支行客戶部人員都能做到對貸款戶進行貸后管理，但貸后檢查明顯不足。對于個人借款人的財務狀況、還款能力及意愿在貸后沒能進行詳細的跟蹤檢查，貸款戶每月付息不及時；對于企業貸后實地考察其資產及實際經營情況不徹底。
（三）不規范經營風險
我支行嚴格按照總行績效考核辦法對員工進行考量，不加硬性指標，嚴格按照總行績效標準進行獎勵。同時，及時公示收費標準并嚴
格按照公示項目進行收費，沒有發生不合理收費、超出公示范圍收費等收費亂現象。
（四）員工行為風險
我支行通過自查方式，確定我支行員工未有參與民間高利貸、違規融資、充當“掮客”等行為；未從事高風險投資與兼職活動；不存在不正當交易等行為。
三、風險分析
1、開立對公賬戶時，受理審核與操作應分離，一人審核與操作往往對該申請資料的真實性、合法性與完整性審核不到位，不及時發現，造成開戶管理不符合人行規定，給日后企事業單位辦理業務造成不便。對賬不及時發現銀企賬戶余額不一致的可能性，造成不良影響。
2、貸后管理不到位易產生不良貸款隱患。
四、處臵方案
1、我支行行領導指定對公賬戶開立的審核人與操作員，實行核實與操作分離制度。建立開戶單位客戶身份及聯系方式登記制度、及時通知企事業單位會計人員對賬。
2、建議建立統一的貸后管理平臺，統一培訓貸后檢查的內容及入手點，以防止不良貸款的形成。
通過此次活動，增強了我支行全體員工的合規意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發現問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。
風險排查自查報告9
黨委：
黨總支依照《中共紀律檢查委員會關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預防，健全預防職務犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結合起來。工作中，做到加強領導，精心組織，強化正面宣傳引導，認真做好各個環節的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風險教育，推進廉政風險防范工作穩步開展，確保廉政風險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實。現將開展廉政風險點排查工作自查情況報告如下。
一、統一思想、提高認識。
領導高度重視廉政風險防控體系建設工作，將此項工作列為年度黨風廉政建設的重點，并與“兩學一做”常態化制度化等工作有機地結合起來，對廉政風險排查點工作進行細化分解，明確了領導責任，將工作目標逐級細化到每一個領導、每一個機關部門，提出了具體的任務和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。
組織召開了廉政風險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學習中央、省、管理局和局紀委相關會議和文件精神，深入理解開展廉政風險防控工作的重大意義、基本內容和方法步驟，切實增強開展廉政風險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務實的態度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風險防控工作，不斷提高預防腐敗工作的科學化、制度化和規范化水平。制定了相關制度和推進措施，提高對開展廉政風險防控體系建設工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預防不正之風和奢侈浪費行為的發生。
二、排查風險，查擺問題。
按照要求，結合廉政風險防控工作實際，先后印發了《廉政風險防控登記表》、《關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，各部門、相關管護站職責權限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100% 。
（一）對照崗位仔細查。對照崗位職責，依據廉政風險點排查職權目錄表，查找單位、崗位、內設機構崗位三個層次的廉政風險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風險內容，制定“一對一”的防控措施，做出個人廉政承諾。
各部門、相關管護站廉政風險點由分管領導審定、簽署意見，對廉政風險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風險排查質量。
（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現象和履行承諾服務不到位問題。
（三）重點要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：
一是對照“依法規范職權”的要求，看職權清理是否徹底，外部、內部重要職權是否有遺漏，職權目錄清理表填報是否規范，防止清理職權底子不清、邊界不明等問題，做到權力名稱準確、每項權力涉及領域準確、用權依據準確。
二是對照“規范權力流程”的要求，看權力運行流程圖繪制是否優化，重要權力運行流程圖是否繪制，權力是否按照流程圖設計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內外不分、內容不全等問題，做到流程清晰、權責明晰、操作簡約。
三是對照“查找廉政風險”的要求，看風險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規范，排查的內容是否全面，風險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。
四是對照“評定風險等級”的要求，看風險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結合風險點的`關注度、影響力、涉及面及腐敗行為發生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監管權限清晰。
五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業務制度健全、工作流程規范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。
三、修定機制，落實措施。
建立健全相關配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風險，力爭通過開展廉政風險點排查工作，建立健全廉政風險防控措施長效機制，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設中發揮重要作用。
四、實施預警，動態管理。
針對腐敗現象易發多發的重點領域和關鍵環節，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。結合本單位經濟發展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和規章制度的調整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設的實際需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級和防控措施，加大對廉政風險的動態監控廉政風險防范管理工作。
堅持不斷學習黨風廉政建設有關規定，不斷加強黨性修養和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領導、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風格，經費支出、項目申報、人事工作調整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權，又接受黨員干部職工的監督。
下一步，將繼續落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風險點排查及動態管理工作，把風險消滅在萌芽狀態，真正使“風險點”轉化為“安全點”、“放心點”，不斷推進反腐倡廉治理工作深入開展。
總之，通過近期廉政風險點排查工作的深入開展，干部的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規范，監督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保了各項工作健康發展和工作人員的健康成長。
風險排查自查報告10
根據你所8月26日發放的“關于組織開展20xx年全區開展會計信息質量檢查工作通知”精神，從8月底起，結合本單位的實際情況，對本單位會計基礎工作情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、財務收支情況
在財務工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設置的會計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保數據真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據醫院各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統籌安排，合理支出。
二、單位內部控制制度建立和執行情況
根據本院工作實際，在建立并實施內部監督和控制制度過程中，制定了《財產管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實施了內部監督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全，加強了對本單位財產物資的'監督和管理，杜絕了各種漏洞的發生，達到了以下三點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業務事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經費開支，杜絕了浪費現象的發生。
三、固定資產管理和使用情況
為了加強固定資產管理和使用，在固定資產購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據有關規定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數同實存數一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產不入賬，公物私用及其他違規問題。
四、存在問題
通過自查，我院在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，在實施內部監督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
五、今后工作努力的方向及措施
（一）加強財務管理力度。嚴格管理是做好財務工作的重要保障，今后的工作中我鎮一定要加強財務管理力度，嚴格執行各項管理制度，從而進一步提高工作質量，完善財務管理制度，規范財務管理行為。
（二）提高財務人員素質。不斷提高財務工作水平，繼續通過培訓和業務交流等多種方式提升財務人員的業務能力和知識水平，使之適應財務管理工作的要求。
風險排查自查報告11
為切實做好醫院后勤安全生產工作，有效防范和堅決遏制事故發生，后勤辦根據院領導提出進一步做好安全生產工作要求，后勤辦七月初開頭對后勤辦各班組進展了檢查安全責任和制度落實狀況、安全宣傳教育和培訓狀況、落實安全責任和隱患整改狀況、應急預案制定和演練狀況。詳細狀況匯報如下：
一、醫院領導重視，安全組織健全
我院黨政部門領導歷年來重視安全生產工作，為保證“醫教研”水電氣供給，始終把后勤安全生產的放在第一位。做好了扎實的先期部署工作，通過對其他單位的安全生產事例進展分析和教育，防范類似安全事故的再次發727生。月日在醫院安全生產發動會上，周勝華院長和徐軍美副院長做了重要講話，并結合實際對全院重點科室和主要中層干部進展安全生產宣傳發動和安全自查工作布置。
后勤辦公室隨后緊急召開了班組長安全生產會，傳達了周勝華院長和徐軍美副院長關于安全生產的重要講話。為做好今年酷暑期間后勤辦的安全生產工作，成立了由后勤辦主任周光明任組長，副主任盛暢、肖偉清、朱小旺副組長，辦公室技術人員和各班組長為成員的后勤安全生產治理小組。詳細安全治理制度和突發大事應急預案。針對后勤班組生產特點編寫完善了后勤辦治理制度和職責文本。
二、安全制度和責任的落實狀況
后勤辦在日常工作中對堅持安全生產工作進展的指導和監視，并聯系后勤班組工作實際把安全生產工作制度化、巡察程序化、操作規章化來仔細要求。
后勤辦各班組的安全生產治理制度備案存檔工作完整，各項制度健全,應急預案完整，演練可行，各項操作規程考核效果較好，班組每位職工的.操作證、上崗證、個人照片和工作崗位均上墻公示。職工自覺遵守制度和規程內容，無違章操作現象。
后勤辦主任與生產一線各班組組長簽訂了《班組長安全生產責任書》，各班組負責人安全生產意識較強，切實貫徹安全生產，人人有責的思想，職工在自己崗位上仔細履行各自的安全生產職責，為安全生產各項措施的落實，供應了有力的保證。
三、安全宣傳教育和培訓狀況
后勤辦依據醫院領導的整體安排，組織開展了多種形式的宣教活動。首先深入開展安全教育，通過召開安全生產會議等形式，宣傳和學習《安全生產法》等法律法規。其次大力推動《院級、科級、班級》三級安全教育卡，去年至今，后勤辦總計先后進展七次各種安全教育大會，對全體后勤職工在安全用電和生形式，通過組織職工進展安全學問教育，參與消防安全演練并利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全學問、及安全法規。使廣闊后勤職工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產意識。通過各種形式（警示牌、宣傳欄、標語等）使職工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發生時的搶救措施。培育職工嫻熟把握小型工傷的緊急處理技能，將損害掌握在最小程度。使職工能夠嫻熟的使用勞動衛生防護用品，降低職業病危害，預防職業病的發生。使職工能在突發事故中正確嫻熟地實行自救和互救措施。
四、應急預案制定和演練狀況
為防止突發事故的產生，后勤安全生產治理小組制定了醫院大面積停電和停水的應急預案。針對職工進展了消防安全發事故預案的學習，在學習的根底上針對單位生產的特別性，協作保衛辦模擬了突發火災消防演練。在演練上著重考察了職工應對突發事故的力量、對突發大事的排查處理及人員自我防護措施等狀況。通過實地開展應急預案演練，提高職工和治理人員的安全思想意識，使職工清晰熟悉到了安全在生產上的重要性，增加了職工應對突發大事的力量，逐步健全和完善應急救援預案，提高職工應急處理及實地救援的技能。
五、落實安全責任和隱患整改狀況
后勤安全生產治理小組根據醫院要求，分階段開展了兩次年度安全生產大檢查檢查出的各類隱患作出整改及治理方案，真正消退了事故隱患。每月進展欄、支架等防護設施的保養維護記錄齊全有效。電器設備、水管管道外表清潔，無破損、裂痕，無跑冒滴漏現象，各種閥門、儀表正常。各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設置事故柜存放的防護急救用品齊全有效，并進展定期仔細檢查。
電氣設備的安裝和修理，由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線路，對易發生事故的電氣設備有專人治理，責任到人。電工人員作業時能夠按規定配備勞動愛護用品，按操作規程作業，并定時檢查線路及一切電器設備，全部高壓危急場所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業人員嚴禁進入配電房或電氣設備護欄內、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危急場所。
在自查過程中，我們堅持安全第一、排解隱患的原則，如
① 門診污水站自查設備掌握柜消失線路亂接觸器老化、絕緣不好等安全隱患，為保證安全設備重新購置。
② 中心空調機房自查電控柜內接觸器、繼電器接觸不好。就安排技術人員對全部電控柜進展人工除灰。對有問題的部件進展修理、更換。
③ 電話班主控電源柜、主數據交換機設備老化，安排將有故障的用戶板掌握板分批送修，不允許“帶病”工作。
④ 鍋爐房氣體報警掌握器失靈，就馬上通知新奧燃氣公司和廠家進展下一步將針對薄弱環節和可能消失的問題，仔細進展全面排查，重點檢查安全制度是否落實，安全措施是否到位，安全防護設施設備是否齊全完好，漏洞隱患是否訂正。
為保證醫院后勤安全生產，結合后勤辦實際增加以下舉措：
1、醫院投資千多萬元積極協作長沙市電業局進展醫院高壓雙線四電源入戶的論證和建立工作，通過撤除辦公樓配電間消退設備隱患和高壓電線整合，醫院變壓器總容量和配電設備安全等級將躍上一個新臺階。
2、加強用電設備安全治理，在保證用電安全的前提下對全院購置的大
功率設備進展用電安全論證，為院領導決策供應科學依據。并停頓本部門非生產大功率用電設備的購置。
3、炎熱期間為保證醫療科室用電安全，安排水電修理人員每周到科室
進展電氣設備檢查，并在安全巡察記錄本上做好檢查記錄和科室意見，要求24水電班應急修理電話保持小時暢通。
4、加強直飲水和二次供水的安全治理，為保證飲水安全，防止他人投
毒破壞大事發生，直飲水機房和二次供水泵房進水安裝防盜門，制止非工作人員進入。每月協作長沙市疾控中心對醫院直飲水和二次供水進展水質化驗，保證職工和病友飲水安全。
風險排查自查報告12
根據《關于開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
一、預算管理方面
（一）預算編制：我單位嚴格按照xxx門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規定開展項目評審，事業收入、事業單位經營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結轉資金與上年部門決算數據銜接，上報預算履行集體決策程序。
（二）預算執行：行xxx事業性收費、罰沒收入、國有資源（資產）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設非稅收入匯繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內繳入財xxx專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經費。公用經費和項目經費情況：不存在違規發放工資，獎金。津貼補貼等問題：貫徹落實預算執行管理有關規定，按xxx門監管要求規范預算執行，分配專項資金是履行集體決策程序：按規定履行預算調劑程序。結轉結余管理：結轉資金符合xxx策規定，按規定處置結余資金。
二、支付管理方面
（一）用款計劃管理：根據年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規范財xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴格按公務卡強制結算目錄規定辦理資金支付，做好人員基礎信息動態管理、工資扣項代扣代繳和賬務核對工作，確保人員經費發放準確。
（三）退款退票管理：財xxx資金支付發生退款或退票時，嚴格按規定在2個工作日內將資金退回財xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財xxx額度內資金轉為自有資金的情況。
（四）數字證書（u—key）管理：省xxx府的財xxx管理信息系統數字證書（u—key）由一人統管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數字證書（u—key）密碼。
三、貨幣資金管理方面
（一）提現管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現金限額，單位無取用庫存現金；嚴格執行庫存現金限額標準，建立大額現金提取審批制度；現金支出程序合規；不存在使用虛假票據套取現金的情形。
（二）現金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業務的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現金，單位無取用庫存現金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規定私設“小金庫”情況；不存在違規將預算單位賬戶中的財xxx撥款資金轉為定期存款情況：不存在采取購買理財產品方式存放資金情況。
四、會計管理方面
（一）會計機構及人員：單獨設置會計機構、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規范加強對會計人員的繼續教育，提升會計人員職業道德和專業素養。
（二）會計基礎管理：按照《會計法》和國家統一會計制度規定，建立健全會計人員崗位責任、內部牽制、輪崗、工作交接、會計監督與稽核、原始記錄管理、財務收支審批等責任制度并執行；按規定建立會計賬冊、設置會計科目，并以實際發生的`經濟業務為依據，依法依規進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規定保管和使用財務印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）信息化及監督：按照國家有關會計信息化工作規范和統一技術標準，規范和加強單位會計信息化建設；單位內部監督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規范進行監督檢查，單位無內部監督部門。
五、內控管理方面
（一）單位層面內控建設：成立單位內控領導小組及工作小組；明確內控建設牽頭科室及相關歸口科室（部門）主體責任。
（二）業務層面內控建設：內控建設涵蓋預算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產管理、合同管理。建設項目管理等主要經濟業務領域：按照分事行權、分崗設權。分級授權要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內部權力制衡基本舉措，建立決策權、管理權、執行權和監管視“四權分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術咨詢相結合的輔助決策機制。
（三）自我評價監督及信息化建設：建立經濟活動風險定期評估和內部監督機制，執行內控報告制度，開展內控自我評價工作，通過信息化手段實現內部控制制度與信息化建設工作同步開展、相互促進。
六、xxx府采購管理方面
（一）預算管理。xxx府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規定進行xxx府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序實施采購：不存在拆分項目預算規避xxx府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂xxx府采購合同，按規定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統中的xxx府采購信息真實、準確、合法。
七、資產管理方面
（一）制度建設上，制定國有資產管理制度辦法明確資產配置、使用、處置等程序和審核審批權限。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產配置預算；國有資產交付使用后及時準確入賬：在建工程及時轉為固定資產。
（三）使用管理，明確資產使用和保管責任人、落實資產使用人在資產管理中的責任，國有資產折舊的計提符合相關會計規范，定期清理盤點資產、確保賬實相件：行xxx事業性國有資產納入省行xxx事業單位資產管理信息系統動態管理。
（四）收益管理，行xxx事業單位資產處置按規定報批，處置收益及時足額上繳財xxx：？事業單位資產出租出借、對外投資收益納入單位預算統一核算、統一管理。
八、賬戶管理方面
（一）賬戶開設。不存在違規開設賬戶情況，規范開戶銀行選擇程序，采取競爭性方式或集體決策方式選擇開戶銀行
（二）賬戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉資金情況。
九、往來款項管理方面
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協議，并建立對外借款終身負責制。
十、票據管理方面
（一）制度建立及執行。單位票據管理制度健全；財xxx票據的申領、使用、核銷、銷毀嚴格履行規定手續；財xxx電子票據符合全國統一式樣、規范填列，日常管理使用有內控機制。
（二）票據保管。按規定設置票據專管員，建立票據臺賬，做好票據的保管和序時登記工作：為保管票據的人員配置單獨的保險柜等保管設備，做到人走柜鎖。
（三）票據使用。不存在擅自印制財xxx票據，轉借、串用、代開財xxx票據，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財xxx票據，偽造、使用偽造的財xxx票據（印）制章情況。
十一、決算管理方面
（一）決算編制。按部門決算編制要求將單位所有收支和結余結轉情況進行全面反映：決算報表相關數據與單位會計賬簿數據和實際發生的經濟業務事項一？致、與上一年度數據銜接一致、？上下年度數據不銜接的有正當理由
（二）決算審核。組織對單位內部之間的往來款項和收支情況進行清核：主管部門對下屬單位的決算報表進行認真審核
（三）決算報送。按xxx門要求及時報送決算報表。
十二、存量資金清理方面
（一）執行中清理。預算執行中，按存量資金管理規定及xxx門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執行完畢或中止執行等原因確無法繼續按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規定繳回財xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規定將應繳的存量資金繳回財xxx。特此報告。
風險排查自查報告13
根據醫療質量安全整頓工作整改要求，我科對醫療質量進行了全面的檢查。現就自查結果及下一步整改措施匯報如下：
一、存在問題：
(一)某些醫療核心管理制度還有落實不夠的地方。
個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度、交接班、會診等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。
(二)抗菌物的應用仍存在不合理的想象。
個別醫務人員抗菌物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術期預防用不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。
(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。
1、病程記錄中對修改的醫囑、陽化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳，過于形式化。
2、存在知情同意書告知、簽字不規范、品及一次高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。
3、病歷均為打印，復制粘貼后未及時查對，姓名、住院號不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現象。
(四)個別醫務人員的服務意識不強，工作中時有生冷硬現象，醫療風險意識差，法律意識淡薄，醫患溝通技巧不夠，對醫療風險估計不足，造成醫患溝通不夠到位。
(五)技術水平有待進一步提高，不能很好的.滿足病人的需求，急救技能尚需要進一步演練。
(六)科室管理不夠，問題發現后不能經常督促整改和落實，造成問題長期存在。
二、下一步整改措施：
(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。
醫務人員普遍存在重視知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用于日常醫療工作中，就難以保質量目標的實現。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度。醫務人員務必掌握相關法律法規、醫療質量核心制度，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。
(二)進一步加大科室管理及監督檢查力度，保核心制度的落實。
1、進一步加強醫療質量三級醫師查房和病歷書寫檢查工作，注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。
2、要加強三基訓練與考核，同時對知識按照年初學習計劃逐步學習到位，在科內廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重培訓的實效。
3、加強病案質量的管理。
開展病歷書寫規范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準，保病歷的規范書寫，及時將住院病歷歸檔管理。
4、根據衛生部《進一步加強抗菌物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實施辦法及獎懲制度，注重圍手術期預防用情況，禁止濫用抗生素情況出現。
(三)進一步加強科內職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。
根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》以及群教活動的要求，對醫務人員進行醫德教育。培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立根在群眾，服務在一線，立志做一個醫德高尚，受老百姓尊敬的醫務工作者，真正樹立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。
(四)繼續加強醫患溝通技巧訓練，針對病人入院時，醫學干預時，病人呼叫時，手術時，特殊檢查時，病情變化時等情況進行醫患溝通技巧的訓練，以增進醫患理解，減少醫療糾紛的發生，同時保落實知情同意書的簽署。
風險排查自查報告14
根據《關于開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
一、預算管理方面
（一）預算編制：我單位嚴格按照財政部門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規定開展項目評審，事業收入、事業單位經營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結轉資金與上年部門決算數據銜接，上報預算履行集體決策程序。
（二）預算執行：行政事業性收費、罰沒收入、國有資源（資產）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設非稅收入匯繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內繳入財政專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經費。公用經費和項目經費情況：不存在違規發放工資，獎金。津貼補貼等問題:貫徹落實預算執行管理有關規定，按財政部門監管要求規范預算執行，分配專項資金是履行集體決策程序:按規定履行預算調劑程序。結轉結余管理：結轉資金符合政策規定，按規定處置結余資金。
二、支付管理方面
（一）用款計劃管理：根據年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規范財政資金和單位自有資金支付行為:嚴格按公務卡強制結算目錄規定辦理資金支付，做好人員基礎信息動態管理、工資扣項代扣代繳和賬務核對工作，確保人員經費發放準確。
（三）退款退票管理：財政資金支付發生退款或退票時，嚴格按規定在2個工作日內將資金退回財政國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財政額度內資金轉為自有資金的情況。
（四）數字證書（u-key）管理：省政府的財政管理信息系統數字證書（u-key）由一人統管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數字證書（u-key）密碼。
三、貨幣資金管理方面
（一）提現管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現金限額，單位無取用庫存現金；嚴格執行庫存現金限額標準，建立大額現金提取審批制度；現金支出程序合規；不存在使用虛假票據套取現金的情形。
（二）現金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業務的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現金，單位無取用庫存現金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規定私設“小金庫”情況；不存在違規將預算單位賬戶中的財政撥款資金轉為定期存款情況:不存在采取購買理財產品方式存放資金情況。
四、會計管理方面
（一）會計機構及人員：單獨設置會計機構、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規范加強對會計人員的繼續教育，提升會計人員職業道德和專業素養。
（二）會計基礎管理：按照《會計法》和國家統一會計制度規定，建立健全會計人員崗位責任、內部牽制、輪崗、工作交接、會計監督與稽核、原始記錄管理、財務收支審批等責任制度并執行；按規定建立會計賬冊、設置會計科目，并以實際發生的經濟業務為依據，依法依規進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規定保管和使用財務印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）信息化及監督：按照國家有關會計信息化工作規范和統一技術標準，規范和加強單位會計信息化建設；單位內部監督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規范進行監督檢查，單位無內部監督部門。
五、內控管理方面
（一）單位層面內控建設：成立單位內控領導小組及工作小組；明確內控建設牽頭科室及相關歸口科室（部門）主體責任。
（二）業務層面內控建設：內控建設涵蓋預算管理、收支管理、政府采購管理、國有資產管理、合同管理。建設項目管理等主要經濟業務領域:按照分事行權、分崗設權。分級授權要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內部權力制衡基本舉措，建立決策權、管理權、執行權和監管視“四權分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術咨詢相結合的輔助決策機制。
（三）自我評價監督及信息化建設：建立經濟活動風險定期評估和內部監督機制，執行內控報告制度，開展內控自我評價工作，通過信息化手段實現內部控制制度與信息化建設工作同步開展、相互促進。
六、政府采購管理方面
（一）預算管理。政府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規定進行政府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序實施采購:不存在拆分項目預算規避政府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂政府采購合同，按規定公告、備案政府采購合同，政府采購系統中的政府采購信息真實、準確、合法。
七、資產管理方面
（一）制度建設上，制定國有資產管理制度辦法明確資產配置、使用、處置等程序和審核審批權限。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產配置預算；國有資產交付使用后及時準確入賬:在建工程及時轉為固定資產。
（三）使用管理，明確資產使用和保管責任人、落實資產使用人在資產管理中的責任，國有資產折舊的.計提符合相關會計規范，定期清理盤點資產、確保賬實相件:行政事業性國有資產納入省行政事業單位資產管理信息系統動態管理。
（四）收益管理，行政事業單位資產處置按規定報批，處置收益及時足額上繳財政:?事業單位資產出租出借、對外投資收益納入單位預算統一核算、統一管理。
八、賬戶管理方面
（一）賬戶開設。不存在違規開設賬戶情況，規范開戶銀行選擇程序，采取競爭性方式或集體決策方式選擇開戶銀行
（二）賬戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉資金情況。
九、往來款項管理方面
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協議，并建立對外借款終身負責制。
十、票據管理方面
（一）制度建立及執行。單位票據管理制度健全；財政票據的申領、使用、核銷、銷毀嚴格履行規定手續；財政電子票據符合全國統一式樣、規范填列，日常管理使用有內控機制。
（二）票據保管。按規定設置票據專管員，建立票據臺賬，做好票據的保管和序時登記工作:為保管票據的人員配置單獨的保險柜等保管設備，做到人走柜鎖。
（三）票據使用。不存在擅自印制財政票據，轉借、串用、代開財政票據，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財政票據，偽造、使用偽造的財政票據（印）制章情況。
十一、決算管理方面
（一）決算編制。按部門決算編制要求將單位所有收支和結余結轉情況進行全面反映:決算報表相關數據與單位會計賬簿數據和實際發生的經濟業務事項一?致、與上一年度數據銜接一致、?上下年度數據不銜接的有正當理由
（二）決算審核。組織對單位內部之間的往來款項和收支情況進行清核:主管部門對下屬單位的決算報表進行認真審核
（三）決算報送。按財政部門要求及時報送決算報表。
十二、存量資金清理方面
（一）執行中清理。預算執行中，按存量資金管理規定及財政部門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執行完畢或中止執行等原因確無法繼續按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規定繳回財政。
（二）年終清理。年度終了，按財政要求對本部門?年度存量資金做全面清理、按規定將應繳的存量資金繳回財政。特此報告。
風險排查自查報告15
為搞好醫院安全工作，根據衛計局會議全面貫徹落實衛生系統安全生產的重要精神要求，我院成立了由院長任組長，副院長任主要負責人，各科主任為成員的安全生小組。安全生產領導小組嚴格按要求對我院安全生產工作進展了仔細排查。現將自查狀況報告如下:
一、20xx年4月26日、我院安全生領導小組組織相關人員對醫院重點安全要求范圍進展自查，先后對①供電線路水房設施，壓力容器、壓力管道等設施設備;②放射科設施設備;③門診、病區等人員聚攏場所;④收費室;⑤藥房⑥會議室等重點部位進展了檢查，特殊是供電系統保養、供水等設備設施，確保正常運轉、對預防及疫苗接種、精神病患者治理狀況進展排查確保每位接種兒童及精神病患者的安全。
二、進一步明確了醫院安全領導小組人員職責及分工，建立健全了各項制度，進展了安全生產教育、培訓。人員聚攏場所安全，滅火器材完好，疏散通道暢通;召集職工進展“消防學問”專題教育，提高職工的消防意識;組織有關人員開展院內沖突糾紛排查工作，積極化解不穩定因素，重點人群實行了專人治理。醫院以安全生產自查工作為契機，準時發覺安全隱患，有效遏制事故發生。
三、抓好醫療安全。醫院安全領導小組召開了圍繞“以病人為中心，以安全為目標”專題研討會，統一思想，提高熟悉，組織開展全員醫療質量教育，提高醫療安全意識，落實醫療治理制度與操作規程標準，嚴查質量環節，去除安全隱患，為人民群眾供應和諧、安全的就醫環境。
四、存在的問題
1、個別科室局部開關及電器損壞，存在隱患。
2、我院正在裝修由于場所限制，我們對裝修安全做了相對安排。
五、整改措施
1、積極修理更換損壞電器確保安全用電;
2、疏導患者就醫，確保優良就醫秩序。
通過自查，提高了安全生產的'意識，明確了責任，確保了“四到位”(責任到位、措施到位、急救藥品到位、應急物資到位)，進一步加強了節假日、急診、病房的值班力氣，節假日期間嚴格執行安全生產值班和領導干部帶班制度。
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