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銀行案防工作匯報

時間：2023-12-31 13:19:41 工作匯報我要投稿

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銀行案防工作匯報[必備2篇]

　　在學習、工作中，很多時候都離不開匯報，匯報就是把某個階段做的工作，進行全面系統的分析、研究后報告給上級領導，怎樣寫匯報才能避免踩雷呢？以下是小編整理的銀行案防工作匯報，歡迎閱讀與收藏。

銀行案防工作匯報[必備2篇]

銀行案防工作匯報1

尊敬的銀監局各位領導：

　　為貫徹落實州銀監分局案件防控的相關要求，我行結合實際情況，在具體工作實際中強化內控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，加強內控管理，把依法合規經營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執行，提高了全體員工依法合規經營意識和案防制度執行力，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發生，為我行各項業務健康穩定發展奠定了良好的基礎。現將20xx年我行案防工作匯報如下：

　　一、基本情況

　　今年以來，我行高度視案件防控工作，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析理，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞及時整改。

　　1、年初全行員工簽訂案件防控責任書20份，（行長與部門負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書），層層落實責任，使案件防控責任到人，不留死角。

　　2、認真落實案防工作排查工作，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，密切關注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動向，加強監控，切實杜絕風險或案件苗頭。要嚴格執行“九條禁令”要求，嚴禁員工直接或變相參與經商辦企業，嚴禁違規貸款用于親屬或有利害關系的人經商辦企業。嚴禁吃拿卡要現象，提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。經過排查，我行員工無重大不良行為發生。

　　3、認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據我行的實際情況，采用每周學習的方式學習上級機關關于案件防控工作的相關文件，提高了全體員工案件防控意識。

　　4、針對業務內部檢查的薄弱環節，我行今年新設立風險稽核部，加大內部檢查力度，搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。按照“252“個風險點的要求，逐項對關鍵環節進行檢查，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現操作風險，今年共處罰違規員工3人，罰金900元。

　　二、案件防控具體做法

　　（一）夯實基礎，梳理風險控制措施。對事前、事中和事后各環節的'控制職責、措施、方法進行梳理。針對制度理解和執行中的不足，今年新下發了項內部管理制度，及時解決了無制度管理業務環節的問題。

　　（二）加強業務風險核查。我行針對員工業務不熟，對相關法律掌握不透的具體情況。加大對高風險業務環節的管理工作，認真落實核查制度，嚴格堅持“誰檢查、誰負責”的原則，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發現、及時處置。對上級部門檢查發現的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業務操作水平。在內部管理上，針對營業部管理操作風險的關鍵環節，我行組織相關部門每季度對現金款箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，認真規范款箱交接管理工作，加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合現金收付額合理核定現金庫存。做好現金備付計劃預測，嚴格執行現金預約制度，提高現金使用效率，降低庫存現金過大造成的風險隱患。及時穩定了前臺業務運行安全。并于20xx年一季度對20xx年所發放的貸款進行了上門交叉核對工作，核對面達100%，通過交叉核對，我行20xx年發放的貸款無借名、冒名貸款，抵押物在有權登記機關均進行了登記備案。

　　（三）提高部門負責人的風險意識。我行要求部門負責人牢固樹立風險意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，扎實做好業務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保部門的業務客觀、準確、真實發生。同時，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規開戶等風險事件進行日常監控。將重要業務、重要環節、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取常態性檢查（每季度檢查一次）、不定時專項檢查（今年上半年對信貸進行了檢查）等形式，防止案件的發生。

　　（四）加大學習力度，培養員工的風險防范意識。在工作中，我行經常性教育和引導員工增強風險防范意識，把風險防范意識貫穿于業務操作的各個環節，結合學習的業務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。針對錯綜復雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規經營及經濟犯罪。

　　（五）認真做好營業場所安全檢查工作，根據營業場所安全管理規制度的相關要求，結合縣銀監辦，公安局對我行進行的聯合檢查提出的要求，進一步明確營業場所安全檢查制度及檢查內容，通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。通過安全檢查進一步提高了營業場所對安全防范及案件防控工作的重視程度，規范了員工的安全防范操作行為，針對我行營業網點監控錄像只能保存3個月的特點，我行加強監控錄像的保存時間，通過移動硬盤對監控錄像進行拷貝保管。并通過對監控資料回放調閱，發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。

　　（六）20xx年我行新制定安全保衛突發事件應急處理預案和重大事項報告制度，維護我行的正常經營秩序，使突發事件處理工作程序化、規范化和責任化，最大程度的減輕突發事件帶來的損害，并進行了預案演練，通過演練，我行員工能夠按照應急預案針對突發事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作。

　　案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行將進一步查找管理工作中的薄弱環節，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業務工作的持續開展保駕護航。

　　XX村鎮銀行

　　xx年xx月xx日

銀行案防工作匯報2

　　根據《XX分行20xx年案件重要風險點防控治理工作實施方案》的要求，為了加強業務管理，規范業務操作流程，防范業務風險，現將案件防范落實情況和重點風險點的防控治理情況匯報如下：

　　一、落實案件防范責任制情況

　　根據部門條線制度要求，制定了機構業務部20xx年案件防范工作計劃及防范措施，明確職責，全面對各項業務進行有效防范，及時調整案件防范內容，及時貫徹落實上級行內控案防文件精神，切實執行上級行和本行有關制度規定，做好本部門員工行為動態分析排查和重點人員的幫教管理，一旦發現有不適合在本專業相應崗位工作的`人員，每半年對本專業案防工作進行，并以書面形式報本行案件防范工作領導小組辦公室及上級行對口專業部門，按要求參加案件防范分析會，分析本專業存在的突出問題、漏洞隱患，提出相應的防控措施，并切實加以督促整改。

　　按季上報機構業務部門的案件防范提案，對存在的問題要及時整改，把風險點降到最低點。不定期加強對機構業務從業人員學習《員工違規處理規定》的學習，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規定進行有效營銷。

　　二、重要風險點防控治理情況根據分行20xx年案防工作要求，我部對“違規參與民間融資活動”、“違規放貸”和“違規代客理財”等風險點進行排查和梳理，認真落實案防工作，具體情況如下：

　　1、未發現有“違規參與民間融資活動” 、“違規放貸”和“違規代客理財”情況。

　　2、未發現“員工行為動態常規排查工作”異常情況。

　　3、案防制度落實情況。

　　一是加強業務自查。根據省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對全行對公理財業務業務全面檢查，同時對資產托管業務進行了檢查并完善了檔案整理工作。二是加強業務風險防控。組織業務人員學習相關文件并轉發到支行，督導支行對業務進行甄別，不斷提高識別和規避風險的能力。

　　三是加強業務學習。抽出業余時間，組織部內人員學習結算、機構專業的相關總省行文件、辦法，研討業務辦理過程中的難點，尋找解決辦法。

　　三、為進一步健全總、分行業務風險管理聯動機制，充分發揮業務風險管理效能，提升業務風險管理和服務水平，特制訂業務風險管理實施辦法。具體規定如下：

　　1、在案件防范工作中，建立統一領導，各負其責，分工協作、齊抓共管的工作機制。

　　2、對重要風險點進行排查治理，重點落實“違規參與民間集資和擔保及經商辦企業”風險點的排查，發現苗頭，立即向監察部門上報。

　　3、認真總結本季度防范工作落實情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案。

　　4、做好轄內業務風險管理工作、做好客戶風險提示。