支行自查報告
隨著社會一步步向前發展，報告不再是罕見的東西，多數報告都是在事情做完或發生后撰寫的。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？下面是小編為大家整理的支行自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
支行自查報告1
自20xx年8月1日起，我支行本著《哈爾濱銀行服務定價管理辦法》和《哈爾濱銀行金融服務項目收費價目明錄表》中要求認真執行相關收費條例，為進一步提高業務內控防范能力，結合我行自身實際情況，積極開展公司條線業服務收費情況的全面自評，現將工作結果匯報如下：
一、自查工作領導小組
組長：xxx副組長：xxx成員：xxxx
二、自查結果
根據監管部門要求，我支行對銀行服務收費情況進行全面自查。
1、“七不準”
（一）我支行不存在以貸轉存情況。信貸業務嚴格按照實貸實付和受托支付原則，將貸款資金足額直接支付給借款人的交易對手，無強制設定條款或協商約定將部分貸款轉為存款的情況。
（二）我支行不存在存貸掛鉤情況。我支行將貸款業務和存款業務嚴格分離，無以存款作為審批和發放貸款前提條件的情況。
（三）我支行不存在以貸收費情況。我支行無借發放貸款或以其他方式提供融資之機，要求客戶接受不合理中間業務或其他金融服務而收取費用的情況。
（四）我支行不存在浮利分費情況。我支行嚴格遵循利費分離原則，嚴格區分收息和收費業務，無將利息分解為費用收取變相提高利率的情況。
（五）我支行不存在借貸搭售情況。我支行不存在發放貸款或以其他方式提供融資時強制捆綁、搭售理財、保險、基金等金融產品的情況。
（六）我支行不存在一浮到頂情況。我支行的貸款定價充分反映資金成本、風險成本和管理成本，不存在籠統將貸款利率上浮至最高限額的情況。
（七）我支行不存在轉嫁成本情況。我支行依法承擔貸款業務及其他服務中產生的盡職調查、押品評估等相關成本，不存在將經營成本以費用形式轉嫁給客戶的情況。
2、“四公開”
我支行嚴格按照質價相符、服務有效的原則建立收費項目、服務質價、效用功能和優惠政策“四公開”的業務管理制度，并嚴格遵守以下規定：
（一）合規收費。我支行服務收費科學合理，服從統一定價和名錄管理原則。實行政府指導價的收費項目，嚴格對照相關規定據實收費，并公布收費價目名錄和相關依據;對實行市場調節價的'收費項目，在每次制定或調整價格前向社會公示，充分征詢消費者意見后納入收費價目名錄并上網公布，嚴格按照公布的收費價目名錄收費。
（二）以質定價。我支行服務收費合乎質價相符原則，不存在對未給客戶提供實質性服務、未給客戶帶來實質性收益、未給客戶提升實質性效率的產品和服務收取費用。
（三）公開透明。我支行服務價格遵循公開透明原則，各項服務“明碼標價”，充分履行告知義務，使客戶明確了解服務內容、方式、功能、效果，以及對應的收費標準，確保客戶了解充分信息，自主選擇。
（四）減費讓利。我支行切實履行社會責任，對特定對象堅持服務優惠和減費讓利原則，明確界定小微企業、三農、弱勢群體、社會公益等領域相關金融服務的優惠對象范圍，公布優惠政策、優惠方式和具體優惠額度，切實體現扶小助弱的商業道德。
支行自查報告2
今年以來，農行山東菏澤分行緊跟業務發展的新形勢，積極探索內控合規檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規意識、責任意識和風險意識。
一、推進檢查目標的轉型。
隨著內控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統合規檢查，已經不適應業務發展的需要，該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調整原來的業務檢查目標，業務主管部門組織盡職監督時實施操作風險評估，合規部門組織整體移位檢查時實施合規風險評估，法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規檢查工作的時效性和針對性。
二、推進檢查職能的轉型。
查找漏洞，糾正偏差是內控合規部門的職能，形式上監督，實質是服務，檢查職能由單純監督向監督、服務并重轉型。在發現各類業務問題的同時，該行側重觀察內控制度的有效性，經營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規范經營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系，轉變為邊檢查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關系。
三、推進檢查對象的轉型。
該行在抓好基層營業網點檢查的同時，積極從業務活動向管理活動、業務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經營指標的真實性以及各項業務管理的合規性和風險性，提高了管理者的能力，達到降低經營風險，提高管理效能與效率的'目的。
四是推進檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型，多次組織培訓，進行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規管理信息系統的能力，每季度組織開展提取非現場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規檢查，實現了向信息化、自動化的轉變，不僅提高合規檢查效率，節約合規檢查成本，也為業務數據的安全性提供了保障。
支行自查報告3
報告從詐騙電話整體形勢、詐騙電話類型、詐騙電話號源類型與歸屬、詐騙電話號源地域分析、電信詐騙攻擊目標地域分析、詐騙電話攻擊時間特點、電信詐騙識別力地域排行、電信詐騙典型案例拆解等角度，將當下猖獗的電信詐騙做了全方位解讀。
報告顯示，僅xxxx年8月，360手機衛士就為全國用戶攔截各類騷擾電話億次，平均每天攔截騷擾電話約億次。其中，共攔截詐騙電話億次，占到了當月騷擾電話攔截總量的%，平均每天攔截詐騙電話約1435萬次。考慮到詐騙電話可能給用戶帶來的經濟損失和其他嚴重后果，詐騙電話顯然已經成為危害最為嚴重的騷擾電話類型。
金融理財類與身份冒充類詐騙占比近七成
據xxxx年8月360手機衛士用戶的吐槽信息;的統計分析顯示，在用戶接到所有的詐騙電話中，虛假的金融理財詐騙最多，占x%，此類詐騙在北上廣深等大城市尤其盛行;其次是身份冒充詐騙，占%。兩類詐騙相加占比x%。在身份冒充類詐騙中，冒充電信運營商的`詐騙數量最多，占比為x%;其次是冒充領導，占x%;排名第三的是冒充快遞，占x%。
接到不認識的固定電話和400/800電話時，要多加小心! 據xxxx年8月360手機衛士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：在詐騙電話的號碼源中，固定電話呼出的詐騙電話數量最多，占所有詐騙電話呼叫量的%;其次是400/800電話，占比為%;手機呼出的詐騙電話占詐騙電話呼叫總量的%;此外，還有%的詐騙電話來自境外呼入。可見，固定電話和400/800號碼更應該成為詐騙電話治理的重點對象。
騙子們的作息很規律
據xxxx年8月360手機衛士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：每周五到下一周的周一，每天詐騙電話呼叫量均超過了一周總量的15%，而周二到周四的呼叫量則相對較低。報告認為造成這種情況的主要原因在于，周末很多人都會獨自在家，有空閑時間，而且身邊沒有可以給自己提醒的人，被騙子成功詐騙的幾率也就更高。騙子們也因此選擇在周末來撥打更多的詐騙電話。
不過從一天24小時的情況來看，騙子們的作息規律和普通人差不多。詐騙電話的高峰期出現在早上8點至11點，而晚上10點鐘以后就相對較少，凌晨1點至5點是詐騙電話呼叫量的低谷期。此外，根據用戶舉報及媒體報道，報告還對冒充公檢法詐騙、冒充領導詐騙、冒充親友詐騙、機票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業務退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進行了解讀與分析。
此外，根據用戶舉報及媒體報道，報告還對冒充公檢法詐騙、冒充領導詐騙、冒充親友詐騙、機票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業務退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進行了解讀與分析。
支行自查報告4
為認真貫徹落實公安部、銀監會《銀行業金融機構安全評估辦法》進一步全面客觀地認識我行的安全防范情況，根據上級領導的要求，我行及時組織以行長孫瑩瑩為組長、副行長周靜為副組長的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網點安全設施及周邊環境進行了全面的檢查。先將自查情況匯報如下：
一、物防設施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2、網點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門~且符合國家安全標準。
3、營業網點外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網點內已配備自衛器材。
5、營業網點內已配備應急照明設施且安全可用。
二、技防設施
1、營業場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監控設施。
2、營業場所現金區、非現金區均安裝視頻監控設施~實時監控區域人員活動情況以及業務辦理過程。
3、營業場所的所有監控設施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網點錄像資料能保存30天以上。
5、網點已具備與公安局110報警服務臺聯網報警條件。
三、人防措施
1、網點內業務人員均接受過系統的`安全保衛培訓~能應對緊急情況的發生。
2、網點配備專職的安全保衛人員。
3、網點人員熟悉110報警設施、狼牙棒、滅火器等安全設施的使用。
四、TM自助設備的安全
1、已安裝報警裝置~且能對撬盜和破壞事件進行檢測報告。
2、視頻裝置可以對客戶交易時的正面圖像、進出鈔票過程進行清晰地實時錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置~已設置相對獨立的用戶操作區域。
4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時客服電話。
五、運鈔安全
1、使用專用運鈔車以及雙人以上的武裝押運。
2、運鈔車交款停放位置合理。
3、押運員站位能全方位警戒。
4、運鈔登記手續齊全。
5、運鈔車接款、送款過程能夠全程錄像。
六、消防安全
1、建立了領導負責的逐級防火責任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設施、滅火器的安全、有效。
4、對火災能及時發現且發現后能及時消除。
七、安全保衛基礎工作
1、我行實行安全保衛責任制~對每一個員工的安全保衛職責落實到位。
2、領導小組對安全保衛工作常抓不懈~定時舉行案件演習和消防演習。
3、指定專門的安全保衛人員~對每天的安全保衛工作進行詳細記錄~以備查閱。
通過此次安全評估自查，??銀行??支行的全體員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安全工作責任到人，落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發展提供有力保證，進一步維護全縣金融秩序，為我縣經濟又好又快發展貢獻一份力量。
支行自查報告5
根據縣合行通知要求，我支行根據縣合行20xx年度會計決算工作會議精神，我行進行了全面認真地自查，現就有關自查情況匯報如下：
一、全面核對賬務
1.檢查各科目賬戶使用正確，總賬與分戶賬核對相符。
2.貸款業務明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，貸款手續合規，帳實相符。各項貸款資料保管齊全。已核銷、已置換的貸款賬務記載完全規范。各項貸款資料保管齊全。
3.全面核對內外賬務，嚴格執行記賬、對賬崗位相分離制度確保內外賬務全部相符。我支行已開戶對公單位共計12個，其中基本戶4個，專戶8個，逐戶簽發余額對賬單進行核對，年底對賬單收回率達到90%。社內往來資金在決算日前借貸方余額相等。
4.我行一直以來加強對現金的管理，實施內部監督，無賬款不符現象；把重要空白憑證以及有價單證納入綜合業務系統管理，并設有手工登記簿，做到帳實相符。
5.檢查庫存現金無白條抵庫，賬款相符，柜員錢箱余額與現金科目及實際現金庫存余額核碰相符，.
二、清理過渡性科目和賬戶情況：應解匯款、其他應收款、其他
應付款在決算日前進行查詢查復，并及時進行了全面的清理和收回，徹底清理資金掛賬。
三、核對各類財產物資，確保財產安全完整：
固定資產、低值易耗品進行了全面清查核實，賬賬、賬卡、賬實相符。
四、核算財務收支。
我支行各項利息收支核算準確無誤，無錯記、漏記現象。
五、關于會計內控制度的執行情況。
我行在工作中嚴格執行財務工作規程，全面提升財務工作質量，明確各個崗位職責，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊。做到錢帳分管，雙人臨柜，交接手續完備。
通過自查，我社在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足。嚴格管理是做好財務工作的重要保障，今后的'工作中我社一定要加強財務會計管理力度，嚴格執行各項管理制度，從而進一步提高工作質量，完善財務會計制度，規范財務管理行為。通過自查工作的開展充分認識到財務會計核算工作的重要性，今后我們要依托信息化，規范基礎管理，強化經費監督，深化服務內涵，扎扎實實地把財務會計的各項工作落到實處。
支行自查報告6
為認真貫徹落實公安部、銀監會《銀行業金融機構安全評估辦法》 ，進一步全面客觀地認識我行的安全防范情況，根據上級領導的要求，我行及時組織以行長xxx為組長、委派會計xxx為副組長的自查小組，按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網點安全設施及周邊環境進行了全面的檢查，先將自查情況匯報如下：
一、物防設施
1、一層營業廳窗戶全部安裝防彈玻璃或相應防護措施。
2、網點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門，且符合國家安全標準。
3、營業網點外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網點內已配備自衛器材。
5、營業網點內已配備應急照明設施且安全可用。
二、 技防設施
1、營業場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監控設施。
2、營業場所現金區、非現金區均安裝視頻監控設施，實時監控區域人員活動情況以及業務辦理過程。
3、營業場所的所有監控設施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網點錄像資料能保存90天。
5、網點已具備與公安局110報警服務臺聯網報警條件。
三、人防措施
1、網點內業務人員均接受過系統的安全保衛培訓，能應對緊急情況的發生。
2、網點配備專職的安全保衛人員。
3、網點人員熟悉110報警設施、狼牙棒、滅火器等安全設施的使用。
四、ATM自助設備的安全
1、已安裝報警裝置，且能對撬盜和破壞事件進行檢測報告。
2、視頻裝置可以對客戶交易時的正面圖像、進出鈔票過程進行清晰地實時錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置，已設置相對獨立的.用戶操作區域。
4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時客服電話。
五、消防安全
1、建立了領導負責的逐級防火責任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設施、滅火器的安全、有效。
4、對火災能及時發現且發現后能及時消除。
六、安全保衛基礎工作
1、我行實行安全保衛責任制，對每一個員工的安全保衛職責落實到位。
2、領導小組對安全保衛工作常抓不懈，定時舉行案件演習和消防演習。
3、指定專門的安全保衛人員，對每天的安全保衛工作進行詳細記錄，以備查閱。
通過此次安全評估自查，xx支行的全體員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安全工作責任到人，落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發展提供有力保證，進一步維護全縣金融秩序，為我縣經濟又好又快發展貢獻一份力量。
自查單位：xx支行
支行自查報告7
為落實xxxx行《關于開展支行高管人員防范合規風險履職監察工作的通知》，充分發揮紀檢監察工作在xxxxxxxx銀行內控管理中的作用，加強基層高管人員履職及風險防控職能，我行特針對高管人員履職情況及防范合規風險履職檢查要點開展了一次談心活動，現就具體情況匯報如下：
一、實施情況
本次談心活動時間為2月21日—28日，談話對象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點為行長辦公室。
二、內容形式
此次談心活動以“支行高管人員防范合規風險履職檢查工作”為主題，對全體員工進行展開，并由審計人員進行記錄。本次活動內容嚴謹，設計層面高，對我行未來的發展可能遇到的問題，以及高管人員的履職對企業發展的影響進行了分析和總結。
三、談話的'具體情況：
1、xxxx行長首先肯定了高管人員履職的重要性，并提出假設，使員工站在高管人員的高度去思考一個高管人員應該如何履行自己的職責，從而從側面了解到員工對高管人員履職的看法及要求。
2、xxxx行長詢問了在日常工作中是否有發現其他人員有授意或指使員工違規辦理業務行為和超越權限或范圍辦理業務行為，員工根據日常工作中的實際情況對問題做了闡述，確定我行現沒有發現此類
不合規問題。
3、xxxx行長還詢問了員工在日常工作中是否發現高管及持權限人員存在違規及違反流程的操作行為，員工均針對此問題如實回答，并對可能出現的不良苗頭向行長做出匯報。
四、總結：
通過本次談話，使高管人員充分認識到高管嚴格、合規履職對于我行未來發展的重要性；充分認識到作為銀行基層領導在經營管理一線中的關鍵作用；充分認識到支行高管人員在全員合規經營、防范風險中的重要責任；充分認識到加強合規風險管理對于確立全面風險管理理念，推行全員風險文化，促進風險管理體系建設，確保銀行穩健經營的重要意義，進一步增強做好風險防范履職工作的自覺性和主動性。
xxxxxxxxxxx支行
20xx年3月4日
支行自查報告8
監保部：
我行自接宛商銀發20xx第231號文件后，班子重視及時安排部署，成立以為XX組長，XX為成員的安全評估工作自查領導小組，負責這次安全評估自查工作。現將安全評估自查工作情況報告如下：
一、周密組織，合理安排。
首先在20xx年12月5日晚召開全體員工會議傳達《XX銀行安全評估工作實施方案》，要求兩個營業部利用晨會時間學習銀行業金融機構安全評估辦法和標準和商行對此次安全檢查的要求，提高認識；其次組織全體人員學習《銀行營業場所風險等級和防護等級級別的規定》等安全防范知識和技能，是大家了解檢查的內容、要求；第三、請市防火辦公室工作人員來我行進行防火知識講座，提高員工的防火意識，掌握滅火器的使用方法。
二、明確責任，做好自查工作。
明確兩個營業部主任為此次安全安全評估自查責任人，限定時間對員工進行教育，提高對安全工作的認識，對照檢查內容和標準進行自查，并填寫檢查內容表，有營業部主任簽字，確保責任落實。
三、針對檢查中存在的問題，認真整改。
行檢查組利用一天時間對兩個營業部的營業大廳、緩沖門、1XX報警裝置、滅火器、應急燈、監控設施、安全日志填寫等進行現
場檢查，并對員工安全知識、1XX報警的設、撤防、滅火器的使用方法、遇有突發事件的處置進行現場提問。總體上我行員工安全防范意識較強，有一定的.防范知識和防范技能。但也有個別員工安全知識和防范技能掌握的不好，防范意識較差。監控設施老化，有死角，好死機，監控錄相有短短續續現象。針對存在的問題一是加強對員工的安全防范教育力度，提高員工的安全防范意識，二是加大檢查頻率，對存在的問題加大處罰力度，三是對監控存在的監控死角，監控老化易死機等問題及時向上級反映，及早解決。
支行自查報告9
為促進信用社提高存款業務內控制度建設的規范及有效性，加強服務收費管理案件防控，切實提高存款業務管理水平，實現業務可持續發展，按照市聯社通知及要求，派出了3個檢查小組對基層網點展開了全面的存款業務自查，檢查業務筆數58500筆，涉及金額達29250萬元。結合我社日常掌握情況，此次明確了自查重點項目，并對自查具體情況進行了認真分析，現將有關事項報告如下：
一：印、證的管理
此次對我社39個網點的檢查，未發現長期不用未上繳封存的業務用章；無存在使用和保管重要業務印章的人員同時保管相關業務單證的情況；無人員變動未經主管領導批準，未辦理交接。登記手續的現象；印章名稱完全合規合法。
二：大額款項支付管理
這次對全縣網點的業務憑證進行了部分抽查，柜臺大額支付都實行了分級授權和雙簽制度，每筆大額支取款項都進行了身份證聯網核查，且預留了有效身份證件復印件，授權主管及社主任都是按流程進行審查，特大交易都進行了報備審批，經辦人員對大額交易都進行了登記，保證了存款人的信息真實完整。
三：特殊業務的處理
對于存款的凍結。查詢和扣劃等業務，我社各網點都是按照有關法律。行政法規受理和辦理的，這次抽查到掛失業務56筆，掛失當事人證件都通過公安部門聯網核查系統進行核查；操作人員都嚴格按照授權規定辦理，不存在違規授權辦理存款掛失的情況。
四：會計核算
存取款業務賬務處理無亂用會計科目情況，暫未發現賬外吸儲，賬外運營的問題；嚴格執行了日均存款統計制度；會計檔案管理都合規達標。
五：帳戶管理
各類存款賬戶都嚴格執行了開銷戶制度；存款賬戶的開立。變更和撤銷程序都是合規有效的，存款開立都實現了實名制，對所有有效證件都進行了嚴格的審查。對公的賬戶開戶資料及證明文件都完整有效，對不動戶都進行了久懸，余額為零的進行了銷戶，有效賬戶機構信用代碼證發放率100%。新農保批量開戶資金都進行了嚴格管理，實行了日對賬制。
六：存款利率執行情況
我社存款利率都是按照人民銀行現行利率執行，存款的結息。付息都是按照國家利率管理制度執行的`，應付利息都是按季及時計提，存款利息都進行了準確無誤的計付。
七：案件防控工作
我社各網點都成立了安全防范小組，對柜臺業務操作人員有明確的案件防控崗位職責要求，將案件防范工作作為了考核的重要指標，我社還成立了專項稽查大隊，并制度了嚴格的崗位職責，為存款業務穩步經營，管理。防范工作打下了良好的基礎。
八：重要空白憑證的管理
我社各網點都是按照重要空白憑證進行管理和使用的，管理流程已經全面覆蓋各個環節，建立了分類匯總登記簿和分戶賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實相符，表內外核對無誤，重要空白憑證都嚴格執行了入庫、登記、領用、銷號。作廢等手續，會計主管按時定月對重要空白憑證進行了盤底查庫制度。以上僅僅是我社對存款業務自查的一部分，另外還對收費管理。核算及安保措施等都進行了全面的自查，雖然暫未發現問題，但并不代表以后不會發生任何違規紕漏，所以我社將繼續把持現有制度及防范措施，嚴格進行定期自查自糾工作，以后將更進一步加強存款業務管理，不斷提高服務水平，確保我社存款資金安全和穩步增長！
支行自查報告10
我支行根據總部《關于印發珠海市銀行業金融機構安全評估工作實施方案的通知》的要求，及時組建安全檢查小組，按照通知中要求的檢查方法，結合各網點的實際情況，對各網點安全設施及環境等各方面進行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：
一、營業場所：
(一)二層以下窗戶安裝了金屬防護欄或相應防護措施。
(二)各網點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門，且符合相關的安全標準。
(三)各網點現金業務出入口均已安裝防尾隨緩沖式電控聯動門，能正常使用。
(四)各網點營業場所均已配備衛生設施、自衛器材。
(五)各網點均安裝了自動應急照明設備，除翠前支行部分應急燈存在故障外，其他網點的均能正常使用。
(六)各二級以上風險營業場所與外界相通的出入口、現金業務區、非現金業務區等均已安裝視頻監控裝置，且實時監控各區域人員活動情況及現金區域的現金支付交易全過程。(七)各網點錄像資料保存期均在30天以上。
(八)各網點均已安裝與公安機關110聯網的緊急報警裝置。
二、自助設備、自助銀行
(一)各網點自助設備均已安裝報警裝置。
(二)各網點自助設備均通過電子顯示屏顯示必要的安全提示及24小事服務電話。
三、運鈔(一)各網點運鈔交接登記手續均齊全。
(二)各網點接、送鈔出納員均配備防彈衣、頭盔。
(三)各網點運鈔停靠及交接款過程中均能夠全程錄像。
四、消防
(一)一級支行成立了火災應急處置工作領導小組，一級行領導任組長和付組長，各網點和部門負責人任成員，明確逐級防火負責人職責。
(二)各網點職員均知曉崗位責任和崗位消防安全職責。
(三)各網點消防設施、滅火器材完好有效，消防疏散通道暢通，且均設有消防安全檢查、巡查、安全教育培訓記錄。
(四)各網點定期開展消防安全宣傳教育和培訓，且均已制定滅火和應急疏散預案并定期組織演練。
五、案件防范
(一)各網點一年內對員工進行安全教育、法律法規教育、業務規范學習等的次數均不少于2次。
(二)各網點均按要求執行身份證聯網核查制度。
(三)各網點均已制定防范案件預案且各員工對涉及本崗位的預案熟悉掌握。
六、安全保衛基礎工作
(一)各網點營業場所均已配備專職保衛人員。
(二)各網點各類處置突發事件預案健全，各員工熟悉本崗位應急預案及處置方法，且均有組織員工進行防搶劫演練。
(三)各網點員工了解安全防范制度，各營業場所均具備安全檢查記錄。
(四)由于我行更名原因，今年各級治安保衛責任書需待支行用章更換完畢后再逐級簽訂。
(五)各網點員工均能熟練操作本崗位所需掌握的`自衛器材和消防器材。
七、存在的問題及隱患
(一)翠前支行有三盞應急照明燈不能正常使用，聯網報警設防鍵盤接觸不良。
(二)星河支行二樓窗戶外無圍墻，但窗戶下放置的空調主機存在利于攀爬的隱患。
(三)紅山支行電線老化，分插電線較多，存在安全用電隱患。
八、需與總部聯動解決的問題
在此次自查過程中，檢查小組發現各網點的消防栓日常維護環節薄弱，希望總部能統一聯系專業部門進行定期檢測和出具合格檢測報告。
通過此次安全評估自查，使我支行員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安保工作責任到人、落實到位。今后我支行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行的健康發展提供有力的安全保障，確保我行各項生產經營持續、安全的運行。
支行自查報告11
監保部：
我行自接宛商銀發20xx第231號文件后，班子重視及時安排部署，成立以為XX組長，XX為成員的安全評估工作自查領導小組，負責這次安全評估自查工作。現將安全評估自查工作情況報告如下：
一、周密組織，合理安排。首先在20xx年12月5日晚召開全體員工會議傳達《XX銀行安全評估工作實施方案》，要求兩個營業部利用晨會時間學習銀行業金融機構安全評估辦法和標準和商行對此次安全檢查的要求，提高認識；其次組織全體人員學習《銀行營業場所風險等級和防護等級級別的規定》等安全防范知識和技能，是大家了解檢查的內容、要求；第
三、請市防火辦公室工作人員來我行進行防火知識講座，提高員工的防火意識，掌握滅火器的使用方法。
二、明確責任，做好自查工作。明確兩個營業部主任為此次安全安全評估自查責任人，限定時間對員工進行教育，提高對安全工作的認識，對照檢查內容和標準進行自查，并填寫檢查內容表，有營業部主任簽字，確保責任落實。
三、針對檢查中存在的問題，認真整改。支行檢查組利用一天時間對兩個營業部的營業大廳、緩沖門、110報警裝置、滅火器、應急燈、監控設施、安全日志填寫等進行現
場檢查，并對員工安全知識、110報警的'設、撤防、滅火器的使用方法、遇有突發事件的處置進行現場提問。總體上我行員工安全防范意識較強，有一定的防范知識和防范技能。但也有個別員工安全知識和防范技能掌握的不好，防范意識較差。監控設施老化，有死角，好死機，監控錄相有短短續續現象。針對存在的問題一是加強對員工的安全防范教育力度，提高員工的安全防范意識，二是加大檢查頻率，對存在的問題加大處罰力度，三是對監控存在的監控死角，監控老化易死機等問題及時向上級反映，及早解決。
支行自查報告12
一、工作開展概述
根據《中國保監會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項檢查的通知》(保監稽查2019207號，以下簡稱207號文)的指導精神，為切實貫徹落實監管管理要求，系統摸清公司整體經營管控中可能存在的各類問題和風險，強化處置力度，防范化解風險，富德生命人壽福建分公司決定在全轄全面開展加強內部管控、加強外部監管、遏制違規經營、遏制違法犯罪(以下簡稱兩個加強、兩個遏制)專項檢查工作。
泉州中心支公司總經理室高度重視，專門成立由總經理室親自帶隊，中支各部門經理為檢查人的工作小組，針對泉州中支目前的實際情況制定了泉州中支專項檢查計劃，對整項工作進行周密部署安排，同時講究工作方法、有的放矢增強工作的主動性和針對性、密切注意維護外勤團隊的穩定，避免因專項檢查工作不當而引發不穩定事件的發生，確保了此項活動扎實有效地開展。
泉州中心支公司營銷培訓部積極響應，結合泉州中支的實際情況，針對個險營銷業務活動中兩個加強、兩個遏制專項檢查工作文件的宣導貫徹情況開展了專項自查自糾的檢查工作，現將專項檢查工作情況報告如下：
(一)、泉州中支持工作開展總體情況：
泉州中支共有營銷服務部12個：其中正常運轉營服9個，休眠營服3個，中支后援部門5個(行政、財務、運營、營銷、培訓)。
(1)、中支專項培訓與非現場督導
中支個險培訓時間：20xx.1.13
20xx年1月13日由中支營銷培訓部組織對全轄各營服經理在泉州海絲酒店進行為期半天的兩個加強、兩個遏制專項合規培訓，半天的學習過程向伙伴們解讀了保監會關于兩個加強、兩個遏制的相關文件精神，讓大家更加充分的了解當下保險行業的發展，認清目前保險業面臨的諸多問題，不要被非法的利益所引誘，工作上嚴格杜絕違規違紀的事情發生，做到自我的規范和審查，時刻保持清醒的頭腦。在日常的展業過程中要以維護公司名譽和客戶的利益為基礎，面對違規問題一定要敢于拒絕和處理，只有自己在保險行業規范化經營，才能成為一名真正優秀的保險業工作著。
中支各營服統一啟動會培訓時間：20xx.1.29
自1月7日分公司下發關于兩個加強、兩個遏制的專項檢查工作以來，泉州中支一直高度重視，為更好地貫徹落實相關會議精神，泉州中支在1月份期間持續開展相關會議學習工作，20xx年1月29日由中支營銷培訓部牽頭：全轄各營服自行召開的一月總結二月啟動會上再次統一宣導兩個加強、兩個遏制專項合規培訓，通過本次有效的培訓和學習，全體內外勤對兩個加強、兩個遏制的會議精神有了高度的認識和了解，紛紛表示，在以后的工
作中一定會按照相關精神，加強學習，做一個誠實守信的保險工作者。
(2)營服自查周
營銷區自查時間：20xx.1.101.20
自查小組成員：區經理、組訓、內勤
泉州中支工作小組于1月上旬下發營服兩個加強、兩個遏制專項檢查工作自查自糾工作手冊，各營服經理、各部門經理為第一責任人，要求各部門各營服高度重視，盡快落實自查方案，明確自查內容、工作分工等，要確保及時向外勤傳達公司相關合規工作要求，不留死角;對于發現的問題要積極整改，不得玩忽職守、隱瞞不報，確保本次專項檢查工作不走過場，要求各部門各營服要早會學習、職場張貼公告(上報照片)同時按照公司工作指導進行本部門本營服自查自糾并且提交一份本營服的自查自糾的書面報告，內容要包括營服何時、何人、是否按照兩個加強、兩個遏制專項檢查工作要求的表格進行自查自糾，要有自查自糾的痕跡(清查照片、清查人要在清查報告上簽字等)，中支總經理室還對個別自查自糾進度緩慢的'營服進行電話會議，強調兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的重要性。
(3)、中支現場檢查
中支現場時間：20xx.2.42.7
現場小組成員：總經理室、行政部、運營部、營銷培訓部
20xx.2.42.7日泉州中支運營部牽頭組織：中支總經理室、行政部、運營部、營銷培訓部聯合對全轄各營銷區進行現場檢查，相關部門由部門經理負責全程參與本次現場檢查工作的部門歸口合規工作檢查，各部門長均認真核查與本部門相關的合規工作，所有復查工作營服經理均在場學習兩個加強、兩個遏制專項檢查工作并對檢查結果進行整改溝通。在檢查期間，泉州中支朱彩鳳總經理親自帶隊參與檢查，并與出現問題的營服負責人進行了深刻面談;中支工作小組也規定了現場檢查后再次出現本部門兩個加強、兩個遏制專項檢查工作問題的，公司將進行追責，同時在檢查期間出現兩個加強、兩個遏制合規問題的營服中支也對相關責任人員進行了嚴厲處罰。
二、發現的問題
通過本次兩個加強、兩個遏制專項檢查的開展情況來看，泉州中支在20××年做了大量合規工作還是成效顯著的，未發現重大違規問題，當然我們也發現還是存在一些合規風險的隱患。例如：石獅營服在現場檢查中發現有非公司合規的保險產品宣傳材料-簡易版計劃書，泉安、晉江兩個營服存在意外卡單激活后未及時給客戶;泉安營服個別營銷員展業證未及時發放給相關人員;晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個營服在重控單證管理與臺賬建立健全方面存在相關合規隱患;晉江營服留存有客戶身份證復印件、賬戶信息等不合規問題。
三、整改的措施
(1)、非公司合規的保險產品宣傳材料：對于檢查出的不合規保險宣傳材料立即進行銷毀，并且要求全司對所有工作場所進行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規保險宣傳材料出現在公司工作場所及外勤團隊展業過程中。
(2)、意外卡單與展業證：要求問題營服在第一時間把意外卡單送達客戶手中，展業證第一時間發放到外勤人，做到人人都持雙證展業。
(3)、留存的客戶個人信息：要求出現留存客戶的營服經理為第一責任人馬上還給客戶本人，如無法還給客戶本人的，立即進行銷毀，同時對公司電腦進行全部格式化處理，去除留存的客戶個人信息。
(4)、重控單證：各營服必須立即建立健全的重控單證臺賬，重控單證必須放在有上鎖的鐵皮柜，專人管理;對于個別營服出現的重控單證遺失要進行登報處理同時對相關責任人員進行談話，避免再次發生類似的事情。
四、后續工作
通過這次對個險條線兩個加強、兩個遏制的專項檢查，泉州中支建立起了各部門、各營服對保險合規的監測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少保險風險(合規)事件發生。下一步，泉州中支將繼續加大對全司兩個加強、兩個遏制合規工作的檢測排查，對合規風險做到早發現、早查處，確保合規風險排查工作常態化。
兩個加強、兩個遏制專項檢查是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規經營管理實踐來看仍在以下隱憂：1、全員合規意識仍有待于進一步提高2、相關合規制度還需要健全。中支營銷培訓部會持續推進，切實采取有力措施，確保整改工作落到實處。各部門各營服要充分認識到兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的必要性和重要性，堅定合規經營的決心和信心，積極整改、轉變觀念，將合規經營與業務轉型，促進業務健康發展結合起來，切實抓好自查整改工作。中支營銷培訓部會根據自查發現的各類問題和內控缺陷，認真制定整改工作方案，明確整改工作完成時限和承辦部門，做到逐級落實、分工到位、責任到人，尤其是中支營銷培訓部要加強對營服整改工作的指導，并對整改完成情況進行復查驗收。同時通過加大責任追究力度，保障各項合規制度得到有效貫徹落實。對各營服的整改工作持續跟蹤督導，對于整改不認真、不到位的營銷區，一經查實，將依法從重處罰，并嚴肅追究相關人員的責任。
此次泉州中支兩個加強、兩個遏制專項現場檢查雖然結束，但在今后的工作中泉州中支會繼續緊抓兩個加強、兩個遏制專項工作檢查不放松，持續保持對合規經營管理工作的高度重視。對合規經營管理異常行為進行分析監測，規范內外勤行為，做到有效預防和及早發現、化解合規經營管理風險，為公司又好又快發展提供堅實的合規保障。
支行自查報告13
為貫徹落實20xx年銀監局對我市行信貸業務的專項治理工作。我行信貸人員積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、自查情況與總體評價
1、通過自查我行全體信貸人員都能夠合規操作、顧全大局，不為眼前利益所動，站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。
2、不計較個人得失，辦理信貸業務時恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻。
3、能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。
2、恪守規章制度
能夠按照國家金融法令，有關法規制度和我行信貸管理條例，具體辦理信貸的相關業務，嚴格遵守信貸員“八不準”和“十嚴禁”。在辦理信貸業務的過程中，嚴格按規章制度進行貸款調查、審查審批，無違規放貸行為。對于調查中存在的風險隱患，也認真分析加以討論，盡可能規避風險。對于貸后檢查中發現存在問題的.，及時加以關注，防控不良。
二、自查發現存在的問題
1、學習信貸業務不夠深入，因我行為新開辦信貸業務網點，信貸員均為新培訓上崗員工，實踐經驗不足，在信貸業務的發展和產品的認知方面不夠深入，對客戶的風險把控能力不足。
2、工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。
3、工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。
三、案例分析
1、我行自查為xx，自發放貸款以來，客戶還款意愿良好且還款正常，貸款確實用于經營，不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風險暴露的情況，信貸員嚴格按規章制度發放貸款，無違規操作行為。
2、經自查，客戶經營情況穩定，資產狀況良好，抵押物變現能力強，有按期償還我行個商貸款的能力，授信額度保持不變，不存在貸款分類偏差的現象。
3、信貸員整理檔案過程中由于馬虎粗心，同一抵押物下的合同號書寫錯誤，部分資料未按銀監局的規范要求整理。自查出的問題已按要求及時整改，做到檔案的規范、整潔。在以后的工作中以此為鑒，認真做好信貸工作中的每一個環節。
四、下一步改進措施和有關建議
在以后的信貸工作中，我要兢兢業業，時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人。通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優秀的信貸員。今后的努力方向。一是始終堅持抓信貸業務學習，不斷為自己“充電”。二是進一步提高風險防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度，把制度落實到實處。在發展貸款業務的同時，防控好貸款的不良和逾期。
支行自查報告14
大連農商銀行普蘭店會計科：
我行為防范經營風險，確保五一勞動節期間的安全穩定，依據大連農商總行和普蘭店支行會計部的通知要求，我行于20xx年4月26日成立自查領導小組對所轄營業機構、分理處開展了現金、重要空白憑證、會計印章、柜員卡、印鑒冊等重要物品全面自查，以防止各類金融風險，杜絕案件的.發生。現將自查情況匯報如下：
此次自查以檢查日賬面數據為準，共檢查會計專柜1個，儲蓄專柜1個，分理處1個。
一、現金自查情況
通過對總行及分理處現金的自查，我行賬實賬款均相符，無長短庫及白條抵庫現象（附現金及重要空白憑證自查表）。
二、重要空白憑證自查情況
通過對總行及分理處的重要空白憑證自查發現賬實賬證均相符（附現金及重要空白憑證自查表）。
三、印章管理方面
我支行印章16枚，其中：會計專柜印章8枚包括：大連農商銀行普蘭店同益支行轉訖章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行業務受理章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行結算業務專用章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行業務公章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行財務章一枚；李希久小章一枚；普蘭店市農村信用合作聯社同益信用社財務章一枚，李希久小章一枚；儲蓄專柜印章4枚，包括大連農商銀行普蘭店同益支行業務公章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行轉訖章一枚；大連農商銀行普蘭店同益支行現金清訖章一枚；假幣章一枚；同益分理處4枚，包括大連農商銀行普蘭店同益分理處業務公章一枚；大連農商銀行普蘭店同益分理處轉訖章一枚；大連農商銀行普蘭店同益分理處現金清訖章一枚；封存印章一枚包括大連農商銀行普蘭店同益支行現金清訖章（附印模管理自查表）。這些印章均由專人保管專人使用，符合會計印章管理要求。
四、重要物品管理方面
我行持柜員卡人員12人，均按規定使用與保管并登記在重要物品保管登記簿中，柜員卡的信息更改、保管，嚴格執行柜員卡管理制度。金庫鑰匙與小庫鑰匙由各專柜網點的出納員保管；款箱鑰匙分別由專柜網點出納員和復核員分管，印鑒冊3套分別由支行會計、記賬員、復核員保管。
經過本次全面的自查，同益支行現金、重要空白憑證、重要物品等處于正常使用保管狀態，做到賬證、賬款，賬實相符，無違規現象。
總之，通過本次自查，進一步加強了我行對現金、重要空白憑證、會計印章、柜員卡、印鑒冊、重要物品等的管理，為提高員工防范金融風險意識，杜絕案件的發生，起到了良好的作用。
同益支行
20xx年4月26日
支行自查報告15
報告從詐騙電話整體形勢、詐騙電話類型、詐騙電話號源類型與歸屬、詐騙電話號源地域分析、電信詐騙攻擊目標地域分析、詐騙電話攻擊時間特點、電信詐騙識別力地域排行、電信詐騙典型案例拆解等角度，將當下猖獗的電信詐騙做了全方位解讀。
報告顯示，僅20xx年8月，360手機衛士就為全國用戶攔截各類騷擾電話34.3億次，平均每天攔截騷擾電話約1.11億次。其中，共攔截詐騙電話4.45億次，占到了當月騷擾電話攔截總量的13.0%，平均每天攔截詐騙電話約1435萬次。考慮到詐騙電話可能給用戶帶來的經濟損失和其他嚴重后果，詐騙電話顯然已經成為危害最為嚴重的騷擾電話類型。
金融理財類與身份冒充類詐騙占比近七成
據20xx年8月360手機衛士用戶的吐槽信息的統計分析顯示，在用戶接到所有的詐騙電話中，虛假的金融理財詐騙最多，占43.2%，此類詐騙在北上廣深等大城市尤其盛行；其次是身份冒充詐騙，占25.2%。兩類詐騙相加占比68。4%。在身份冒充類詐騙中，冒充電信運營商的詐騙數量最多，占比為26.0%；其次是冒充領導，占21.2%；排名第三的是冒充快遞，占14.3%。
接到不認識的固定電話和400/800電話時，要多加小心！
據20xx年8月360手機衛士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：在詐騙電話的號碼源中，固定電話呼出的詐騙電話數量最多，占所有詐騙電話呼叫量的56.0%；其次是400/800電話，占比為27.1%；手機呼出的詐騙電話占詐騙電話呼叫總量的15.4%；此外，還有1.2%的'詐騙電話來自境外呼入。可見，固定電話和400/800號碼更應該成為詐騙電話治理的重點對象。
騙子們的作息很規律
據20xx年8月360手機衛士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：每周五到下一周的周一，每天詐騙電話呼叫量均超過了一周總量的15%，而周二到周四的呼叫量那么相對較低。報告認為造成這種情況的主要原因在于，周末很多人都會單獨在家，有空閑時間，而且身邊沒有可以給自己提醒的人，被騙子成功詐騙的幾率也就更高。騙子們也因此選擇在周末來撥打更多的詐騙電話。
不過從一天24小時的情況來看，騙子們的作息規律和普通人差不多。詐騙電話的頂峰期出現在早上8點至11點，而晚上10點鐘以后就相對較少，凌晨1點至5點是詐騙電話呼叫量的低谷期。此外，根據用戶舉報及媒體報道，報告還對冒充公檢法詐騙、冒充領導詐騙、冒充親友詐騙、機票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業務退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進行了解讀與分析。
此外，根據用戶舉報及媒體報道，報告還對冒充公檢法詐騙、冒充領導詐騙、冒充親友詐騙、機票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業務退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進行了解讀與分析。
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