公司治理自查報告（精選15篇）
時間過得太快，讓人不知所措，工作已經告一段落了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，這時候，最關鍵的自查報告怎么能落下！大家知道自查報告的格式嗎？以下是小編為大家整理的公司治理自查報告，歡迎大家分享。
公司治理自查報告 1
3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監會廣東監管局發布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監[]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監[xx]57號），深圳證券交易所也發布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司（以下簡稱“公司“、“本公司“或“珠海中富“）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已于初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定制訂了一系列制度，并在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注于主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：
（一）公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。
（1）業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；
（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職；
（3）資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰；
（4）機構方面：公司機構設置是根據上市公司規范要求及公司實際業務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關系；
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）“三會“制度健全，運作規范。
公司建立完善了“三會“（股東大會、董事會、監事會）運作的系列制度，并按相關制度規范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會；公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，并對定價依據予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業化、科學化；制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求；制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯交易均須獨立董事審議并發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
初，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事占多數并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監會、深交所有關規定制定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的'激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
（三）在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。
五、有特色的公司治理做法
（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規范運作，有效防范風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，并對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。
（二）根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分布廣等實際情況，設置五大管理區（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等）。
六、其他需要說明的事項
無。
公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理自查報告 2
根據《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，確保公司“”規劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發展，結合公司生產經營實際，公司紀委制定了“把構建懲防體系和治理商業賄賂有機結合起來，從源頭上預防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構建和諧企業，為公司改革發展穩定提供強有力的政治保證”的指導思想，迅速在公司掀起了治理商業賄賂專項活動，通過全面傳達上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現就活動開展以來情況匯報如下：
一、積極貫徹，充分領悟文件精神內涵
治理商業賄賂是黨中央、國務院做出的重大決策和部署，是實現經濟社會又快又好發展的迫切需要，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內容，也是當前國有企業深化改革、確保發展的保障。20xx年xx月xx日，公司收到省局黨組轉發的《xx集團公司關于開展治理商業賄賂專項工作的意見》(黨發〔〕號)文件時，正值我公司擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內的公司中層以上干部會議，會議學習了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學習和領會，將文件精神務必傳達到每一位員工。按照《意見》內容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業賄賂工作的有效開展。通過學習，大家一致認為：只有扎實開展治理商業賄賂活動，并與開展構建懲防體系等活動結合起來，才能有效遏制違規違紀案件的發生，全面落實黨風廉政建設責任制和責任追究制度，為公司改革和發展創造良好的內部環境。
二、加強領導，積極落實案件治理組織體系
黨風廉政建設和反腐敗斗爭是一項艱巨復雜的工程，治理商業賄賂工作是黨風廉政建設和反腐倡廉工作的一項重要內容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業利潤流失、保護黨員干部、使企業持續健康發展的內在需求。因此，必須要有專門的組織機構去貫徹、執行、落實。公司黨委結合公司生產經營實際，經研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業賄賂專項工作領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀檢監察審計室，負責處理日常工作。
三、結合實際，按文件精神認真開展自查
我們以“三個代表”重要思想為指導，把開展治理商業賄賂專項工作作為貫徹落實科學發展觀、構建和諧企業、完善法人治理結構、落實城防體系的一項重要任務和工作。根據文件精神，結合企業現階段重點工作，我們先后對擴建項目中的設備及大宗物資采購、基礎工程建設以及在支付物資和工程款等過程中有無違規違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產品銷售等經營活動過程中有無違規違紀行為進行了重點排查;對正在實施擴產項目過程中設備采購、工程項目建設等經營活動進行重點監控;對日常生產經營過程中發生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監察。
20xx年x月開始的我公司擴建項目，在今年7月底基本結束。根據文件精神，公司治理商業賄賂工作領導小組抽調專門人員組成自查自糾工作組，對照設備和大宗物資采購及基礎工程建設招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據合同內容在技術部審查驗收記錄，在財務部審查付款記錄。經過一個月的審核檢查，未發現損害企業利益的違規違紀行為。
20xx年x月，我公司經過論證確立了生產線擴產項目，為確保項目的順利實施，杜絕違紀行為，提高資金使用率，公司紀委經研究討論決定對該項目進行立項效能監察。目前，該項目正在實施過程中，效能監察人員對項目實施的.各個過程進行全程跟蹤式的參與和監督。
20xx年xx月份，公司決定對擴建項目結束后產生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進行處置。為了處理好這批材料，公司充實和調整了廢舊物資處理領導小組，對待處理物資的市場價格進行了充分的市場調研，最后采取了公開競價的方式處理了這批廢舊物資，紀檢監察人員對整個過程進行了監督。
20xx年x月份，公司紀檢監察審計室成立后，通過日常的效能監察工作，發現供應部在采購物資過程中，對部分物資的采購質量把關不嚴，給生產造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現違規行為。對此，公司對直接責任部門的行政一把手進行了經濟處罰和崗位調整，并下文在全公司范圍內進行通報。
在自查過程中，供應部主動將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀委，紀檢監察審計室進行了登記，并同供應部溝通后將禮品作了適當的處理。
四、拓寬案源渠道、對存在的問題進行自糾
扎實推進商業賄賂治理工作需要采取多種形式，根據條件和實際情況拓寬信息來源;在問題處理上，參照安全管理的“四不放過”原則，責任追究嚴格實行“雙線”問責制，即對發現的違規、違紀問題進行問責;對監督不力、失職瀆職行為進行責任追究。
(一)建設約束機制、拓寬案源渠道
1、預防為主、制度約束
如：對內實行部門主管“一崗三責”，即行政負責制、廉政負責制和安全負責制，將年初簽訂的《廉政責任書》予以公布，讓廣大員工進行監督，形成監督合力;又如：《公司合同評審暫行規定》實行對外經濟業務簽訂合同時必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內部人員必須廉潔自律，嚴肅告誡供應商和承包商不得進行不正當競爭，并對商業賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規定和具體的量化指標;再如：采取機關科室之間、相關崗位之間通過《工作程序交接、會簽制度》、《周調度會制度》做到相互監督和制約等
2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環境通過日常效能監察和審計監督工作，發現和堵截違規違紀行為。
一是根據紀檢監察審計室《談話制度》，紀檢監察人員根據程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;
二是紀檢監察人員對內可以通過執行力效能監察發現案源線索并進行查處;
三是對通過對重點項目的審計工作發現違規違紀問題。
通過信訪舉報制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報方式，在公司公布欄內長期公布廉政舉報的通信地址、電話、受理單位并設立了兩個舉報箱等，鼓勵內部人員和外部供應商、建筑商舉報投訴，充分調動和發揮群眾舉報商業賄賂問題的積極作用。
(二)落實制度、責任追究
嚴格落實年初逐級簽訂的《黨風廉政建設責任制》和公司紀委制定的《黨風廉政建設責任制量化考核標準》，嚴格自查自糾和案件排查工作責任制，一級檢查一級，一級對一級負責。
對檢查中發現的問題，做到堅持原則與把握政策相結合，堅持懲處與教育相結合，堅持寬嚴相濟，認真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題，責令限期整改;如屬違規違紀行為，則按《公司問責制暫行辦法》的規定對責任部門負責人實行問責，嚴肅追究黨紀、政紀責任，并將問題的查處情況記入個人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。
另外，公司紀委與xx市xx區檢察院反貪局建立了經常性的業務聯系，通過溝通協調，建立了案件協查和移送制度，形成辦案合力。
五、建立防治商業賄賂長效機制
公司黨委、紀委本著加強監督、形成約束、懲處少數、教育多數的原則，著眼解決深層問題，構建了防治商業賄賂長效機制的思路。
一是牢固樹立依法經營的意識。糾正為了片面追求市場占有率、為謀求競爭優勢而進行不正當交易的行為。根據公司“”的經營方針，倡導依法經營，在內部實行科學有效的績效考核辦法，從而規范從業行為。同時加大對違規違紀等案件及其責任人的查處追究力度，努力營造遏制不正當交易行為和反商業賄賂良好的內部經營環境。
二是加強監督管理。要將效能監察和審計工作與治理商業賄賂相結合，通過日常的效能監察和審計工作把對外經濟業務風險管理作為一項常規性工作來抓，切實降低違規違紀行為，提高違規違紀內查發現率和堵截率，重點發揮紀檢監察職能事前和事中監督的作用和效果。
三是加強企業文化、廉政文化和商業道德建設。要求廣大員工樹立誠信經營、公平競爭的意識和行為規范，提高廣大從業人員對不正當交易行為和商業賄賂危害性的認識，改變和糾正商業賄賂是“潤滑劑”、“潛規則”等錯誤觀念，營造良好的企業文化氛圍，為公司的健康發展、合法經營提供保障。
公司治理自查報告 3
確保維護社會穩定和安全生產，現將xx縣分公司自查情況報告如下：
一、加強組織領導，強化落實責任，全力做好維護穩定和安全生產、安全保衛工作。
1、xx縣分公司緊急召開了由班組長參加的專題會議，強調安全問題。并成立了由經理鐘蘭濤為組長，副經理張兆勇為副組長，各班組長為成員的安全生產督察小組；公司把安全生產納入重要議事日程，有規劃，有安排，做到思想重視，組織落實，目標明確。
2、加強員工安全教育。及時召開員工大會，公司領導要求全體員工要高度重視特殊時期的通信保障工作，要嚴格按照操作規程辦事，嚴格執行市分公司的各項指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發生；車輛要加強安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點定位定時；對營業廳、機房等要害部門要實行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強值班，嚴防各種人為因素的破壞，克服麻痹思想和僥幸心理；營業帳款要及時上交銀行，嚴格執行公司財務制度及安全規范，采取有效措施保障營業資金的安全；全體員工的'手機24小時要開機，切實做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設備、車輛、資金和卡的安全。
二、嚴格安全管理，加強安全防范，確保重要設施、重點要害部位萬無一失。
1、要對自辦營業廳的安全防范，通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強守護，確保營業廳消防設施、電視監控等技防設施的完好，確保疏散通道暢通。要堅決防止人員密集場所因突發事件造成群死群傷事故的發生，要防止人為將易燃易爆物品或危險品帶入營業場所或滯留在營業場所。
2、加強用電安全管理，辦公樓要做到無人燈滅、微機、空調、電風扇等設備關閉電源。要嚴格檢查用電是否超負荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規范等情況，堅決杜絕用電安全隱患，堅決消除違章用電、超負荷用電的現象。
3、實行24小時值班，值班人員應注意各方面的運行情況，如有異常，應詳細記錄故障發生地點、時間、故障性質，及時向公司領導和市公司值班人員匯報并及時處理，做到早發現、早報告、早解決。
三、全面排查，突出重點
領導親自帶領維護人員到各基站、營業廳檢查地線、電源、空調的安全情況；鐵塔、塔基和通信設備的防雷裝置、接電裝置的測試情況以及采取的防護措施，檢查各基站機房的門、窗防雨、防漏等情況，對重點部位逐一進行排查，做到心中有數、嚴格防范措施，確保萬無一失。
“安全生產重于泰山”，我們將以高度的政治責任感做好當前的安全通信保障工作，確保我市移動通信的正常運營，為廣大移動用戶提供暢通、高效、優質的移動通信網絡。
公司治理自查報告 4
一、xx融資擔保有限公司擔保業務總體情況
我公司從成立至12月31日的業務情況：累計擔保筆，累計擔保額萬元。年初在保擔保筆，在保擔保額萬元。1月至12月新增擔保筆，新增擔保額萬元。1月至12月解除擔保A筆，解除擔保額萬元。12月31日在保擔保筆，在保擔保額萬元。
二、公司擔保代償情況
我公司擔保代償率0%，代償回收率0%，擔保損失率0%。
三、公司準備金提取情況
我公司從成立至12月31日提取未到期責任準備金期末數值是萬元，擔保賠償準備金期末數值為萬元，累計提取風險準備金總額萬元。
四、融資擔保業務放大倍數情況：
在各大合作金融機構中，末融資性擔保業務放大倍數A倍，協議中擔保業務放大倍數A倍。
五、扶持涉農涉牧企業、中小微型企業情況
在度的擔保業務中涉及絕大部分企業是屬于中小微企業。公司根據本縣的實際情況，提出“以城鄉相結合的業務發展為導向”對當地的企業進行融資擔保服務，為當地的中小微企業經濟發展提供資金支持。
六、融資擔保業務辦理范圍情況：
由于本縣的.實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務客戶范圍的。
七、建立切實可行的風險預警機制
提出“多報告、多走訪、勤查看”的風險預警機制。在應對突發事件應急機制情況時，公司嚴格執行《融資性擔保機構重大風險事件報告制度》，并指定專人負責上報。
八、加強從業人員的培訓工作
我司從成立至12月31日，公司聘請專業的法律顧問、銀行業的行長、同行業的風控總監、內退的民庭庭長等多人進行培訓，全年共組織了4次在xx酒店的培訓會。
九、工作思路
我公司將繼續在縣委、縣政府的領導下，在縣金融辦的監管幫助下。我司將繼續按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔保的投入，為我縣項目建設提供更多資金保障。并且在公司計劃新增兩家商業銀行的合作關系，以滿足業務發展需要，切實做好推動本縣經濟的發展的助推器。
公司治理自查報告 5
為了認真貫徹全國構建和諧勞動關系先進表彰暨經驗交流工作會議精神，準確掌握農民工和勞務派遣工的基本情況，進一步做好權益維護工作，根據市總《關于在全市開展農民工、勞務派遣工情況進行調研的通知》精神，全面了解我縣勞務派遣人員的總體規模及行業分布情況。近日，縣總工會、縣勞務辦組織工作人員深入企業，采取聽取匯報、召開座談會等形式，對全縣農民工、勞務派遣人員的數量、勞動報酬、社會保險繳納以及福利待遇等情況進行了調研，形成報告如下：
一、當前我縣農民工、勞務派遣用工基本情況
1、我縣經勞動保障部門審批、工商部門登記的勞務派遣公司共1家，即富民勞務派遣公司。管理人員3人，派遣員工人人，主要從事建筑、采油、電焊、縫紉等行業。勞務派遣單位都能夠嚴格執行《勞動合同法》等相關政策法規，單位全部與職工簽訂了勞動合同，工傷保險繳納率達100%，養老保險繳納率達率為98%，且無拖欠工資侵害勞動者權益的現象發生。
2、我縣勞務用工單位112家，主要是國有企業及機關，其它企業較少。由于國有企業改制使下崗失業人員增多及農村勞動力向城市轉移，致使勞務派遣人員大多為下崗失業人員和農民工。截止目前，華池縣共有農民工萬人，其中在縣內工作的.有萬人，在縣外工作的萬人。他們分布在全國各個地區，主要聚集在內蒙、陜西、甘肅等各省礦產資源型、開發型和輕工業集中型地區。
3、通過調查了解，我縣長期務工人員相對比例小，文化程度低，大多無技術，多為18—30歲的年輕人，占我縣務工人員的30%。目前，我縣工業相對落后，企業不具規模，導致農民工就業結構簡單，男性多從事于建筑行業，女性多從事于服務（餐飲、住宿、超市等）行業。
二、存在的問題
1、勞動者與勞務派遣單位雖然簽訂勞動合同，但卻在用工單位工作，勞務派遣實行用人和用工相分離的用工形式，易出現管理上的漏洞。
2、新生代農民工年齡小，具有時代性、發展性、雙重性和邊緣性的顯著特征，與傳統農民工在觀念上存在一些明顯差異。
3、同工不同酬現象嚴重。一些單位部分勞務派遣工與正式工混崗上班，派遣工的工資明顯低于正式員工。勞務派遣人員的工資是由用工單位的支付勞務派遣單位勞務費中支取，容易發生派遣單位拖延、克扣被派遣勞動者工資等勞動糾紛。
4、大部分勞務派遣公司由于員工少，沒有固定的活動場所，建立工會有困難。勞務派遣人員沒有加入工會，在工作、生產中合法權益受到侵犯時，不能得到有效解決。
三、對策及建議
1、工會要進一步加大建會的力度，增強對新生代農民工的吸引力和凝聚力。要以新生代農民工為重點對象，創新農民工組織形式和入會方式，通過源頭入會、勞務市場入會、先入會再組織成建制勞務輸出、加強勞務派遣工入會等措施，推進工會組建和發展會員工作。
2、加大對勞務派遣單位及用工單位的監督檢查。對勞務派遣協議的簽訂和履行情況、勞動合同書的簽訂和履行情況、勞動保護、工作時間和休假、工資福利等情況進行重點檢查。對存在違法行為的企業要加大處罰力度。
3、為派遣人員的工資、獎金應由用工單位直接向派遣人員支付，減少勞動報酬支付的中間環節，消除或防止不必要的勞動糾紛，防止用工單位“同工不同酬”的現象發生。
4、在勞務派遣單位建立工會組織，吸納派遣人員入會。要加強勞務派遣人員入會問題的研究，提出切實可行的措施，制定相關文件。使派遣人員在在工作、生產中合法權益受到侵犯時，能得到有效解決。
公司治理自查報告 6
為了端正任務態度，改良紀律作風，促進做好任務，公司展開了紀律作風整理活動，在這學習一階段，始我在思想上、任務上、生活上、對本人要求和實踐舉動都有很大進步，如今對照任務實踐談談我的心得領會。
一、 存在的次要成績：
1、在電話效勞進程中的技巧還有待進一步增強。
2、業務知識不敷專業。
3、在組織紀律方面存在執行制度不嚴，有竄崗的景象。
二、存在成績的次要緣由
上述這些成績的存在，雖然有必然的客觀要素，但更重要的還是有客觀緣由所形成的。在這段工夫，關于存在的次要成績和缺乏也進展屢次反思。從客觀上找緣由，次要概略幾個方面：
1、電話技巧不敷靈敏，業務知識不敷專業。沒有深入看法到業務程度的上下對任務方面存在的依賴性，下面有布置在任務。
2、任務作風還不敷扎實，對任務缺乏零碎化合進步本身要求。
三、今后的整改辦法
1、增強業務知識和政管理論學習，不時進步本身的政治本質和業務知識。 業務知識要進一步進步，以高度的責任心、事業心、扎扎實實的任務，完成黨和指導給的各項目標義務，積極進步任務程度。要不時增強學習，努力進步業務知識。增強本人的'任務才能和涵養，想方法把任務進步到一個新的程度。
2、尊守各項規章制度，明白本人的職責，通知本人可以做什么，不成以做什么，嚴厲的要求本人，努力增強自我進取，自我完善，努力進步自我綜合本質。
3、嚴厲紀律，轉變任務作風，進步任務效率
假如沒有嚴明的紀律，就沒有剛強的隊伍，因而，我們應該看法到以后整理的重要性，要迅速的看法到把思想一致到下級的決策擺設上，我們要嚴明任務紀律，要忠于職守，其次是要嚴厲執法辦事，熱情效勞。
總之，經過這次學習整理，深入體會和精確掌握指導的任務擺設，堅持用學習整理促進任務展開，以任務成效檢驗整理效果。
公司治理自查報告 7
為貫徹落實《xx公司關于做好近期優質服務工作的緊急通知》精神，進一步提高優質服務水平，切實做好春節期間的供電服務工作，x供電所現已全面開展優質服務自查工作。特別是對重要客戶進行了仔細排查，經認真梳理對發現xx優質服務方面存在的問題和不足進行了嚴肅整改，現將具體情況匯報如下：
一、領導重視，精心組織實施
為認真執行《xx公司關于做好近期優質服務工作的緊急通知》文件精神，進一步抓好優質服務工作，對此x供電所領導高度重視，首先成立了以所長為第一責任人的優質服務工作自查領導小組，制定具體工作措施，召開專題會議，精心組織布署，組織對供電所重要客戶安全隱患排查、輿情分析防控等工作進行了認真排查，經認真整改和不斷完善，為做好春節期間xx優質服務工作提供了保障。
二、認真排查，及時發現問題
1、認真對供電所全體職工進行了仔細排查，未發現xx情況，均滿足上級公司標準要求。
2、對供電所遇到的投訴舉報案件的辦結進行嚴肅查處，經排查非常規范，做到能在承諾時限內及時處理辦結，無任何不良記錄，優質服務工作開展良好。
3、不定期對服務人員進行明查暗訪，檢查服務人員在工作態度、工作紀律、服務禮儀、儀容儀表等方面是否規范。檢查結果發現，大部分工作人員能夠嚴守規定，遵守時間，執行業務辦理流程和收費政策及標準，真正做到透明辦公，一站式服務，陽光般服務。
4、檢查供電所班組，特別是營業廳和搶修班是否做到“首問負責”、“一口對外”、“限時辦結”，均查無問題發生。但各項工作仍需不斷完善，才能使xx優質服務水平得到快速提升。
三、注意實效，認真落實整改
1、不斷完善管理，實現窗口服務標準化
xx供電所始終實行xx營業場所無周休日工作機制。柜員做到了著裝掛牌，辦結每筆x業務不超過1分鐘，并嚴格按照營業場所公示的業務辦理流程、收費政策及標準辦理業務。
在春節期間，為保證居民用戶正常供電，方便客戶繳費，提前就將春節放假工作時間安排通知給廣大客戶，并且按上級公司要求正月初xx便開始營業。在春節期間，每天由客戶服務中心主任坐班，每個崗位輪流值班，保證工作人員不脫崗。同時，主要領導及相關人員在春節期間還多次深入服務窗口進行檢查和慰問，并對存在的問題進行了現場指導、批評和指正，逐一進行了整改。
2、認真履職踐諾，嚴肅對待投訴舉報案件
xx供電所全體營業窗口服務工作人員能夠嚴格執行“xx”規定，做到在承諾時限內辦結業務。客戶服務中心既為內部xx工作營造了便利環境，又為廣大居民用戶提供了便捷周到的.服務；接到客戶投訴舉報后，x供電所嚴格按照流程在及時進行處理，并將處理結果及時反饋和上報；對重要客戶安全隱患進行排查，真正做到了為大客戶的生產經營保駕護航；排查并完善搶修力量的組織和實施，保證接報及時，快速到場，迅速解決；認真排查一切不利因素，輿情分析防控工作有待加強，保證營銷xx優質服務工作不留死角，沒有隱患，等等舉措，這大大減少了客戶投訴舉報事件的發生。另外，在收費高峰時段，為避免客戶排隊，我司啟動應急方案，加開營業窗口以緩解繳費壓力。
3、嚴執首問負責制，實現xx業務“一口對外”
嚴格按照“xx”規定辦理各項業務。認真執行“首問負責制”和“限時辦結”規定，落實了xx檢查和故障報修等業務均由客戶服務中心實現“一口對外”；每日核查xx方案答復期限、業務辦理期限、受理客戶投訴辦結時限等，在營業場所設有業務咨詢窗口、意見箱、意見簿及舉報和查詢電話，讓社會廣大用戶監督我們的一言一行，避免營業廳工作人員在辦理業務時有推委搪塞、刁難客戶現象的發生。不僅提高了我們xx優質服務水平，還重塑了xx企業的新形象。
在各級領導的正確領導下，x供電所在優質服務工作取得了一定成績，但也發現些許不足。今后，我們將進一步轉變思想，提高認識，改進工作方法，不斷完善管理機制，繼續扎實開展優質服務工作，使x供電所的xx優質服務再上新臺階。
公司治理自查報告 8
一、引言
為加強小額貸款公司的自我監督和管理，及時發現和解決問題，提高公司整體管理水平和風險防范能力，本公司特制定了小額貸款公司自查報告，以反思公司經營過程中的存在的問題，從而不斷提高自身競爭力，更好地服務于借款人。
二、公司基本情況概述
我公司成立于201220xx年，注冊資本5000萬元，經營范圍主要包括小額貸款、抵押貸款、信用貸款等業務。公司內部組織架構完善，員工隊伍優秀，風控體系健全，已與多家銀行和擔保公司建立合作關系，形成了較為成熟的市場開發模式和風險管理機制。
三、公司自查內容
1、公司治理
公司治理是公司運營的基礎，對公司的長遠發展具有至關重要的意義。針對公司治理方面，需要解決以下問題：
（1）公司對治理建設的'重視不夠。
具體表現為公司董事會及其相關委員會的建設不夠完善，缺乏專業化人才，對公司未來戰略發展的規劃不夠全面。
（2）公司內控管理不完善。
具體表現為公司對關鍵業務風險管理不夠重視，風險防范體系不夠健全，對人事、財務等方面管理存在漏洞。
2、風險管理
風險管理是公司業務順利開展的保障。針對風險管理方面，需要解決以下問題：
（1）信貸風險控制有待加強。
具體表現為客戶基本信息采集質量不高，風險評估不夠科學可靠，風險識別不夠及時敏銳。
（2）數據風險控制需要進一步提升。
具體表現為信息收集系統不夠完善，對客戶數據保護措施不夠嚴格，客戶數據管理人員素質有待提高。
3、管理流程
管理流程是業務開展的橋梁，也是風險防范的重要手段。針對管理流程方面，需要解決以下問題：
（1）客服能力不足。
具體表現為客服人員服務態度不夠熱情，溝通能力、協調能力不夠強，不能很好地解決客戶問題。
（2）流程創新需要推進。
具體表現為業務流程存在繁瑣、復雜的問題，內部審批流程不太清晰，流程和業務之間的脫節較大，管理效率低下。
四、改進計劃
1、公司治理
（1）加強對治理建設的重視，增加公司董事會和委員會人員的專業化要求，合理規劃公司未來發展戰略。
（2）完善公司內控管理，對人事、財務、業務等方面加強管理力度，建立完善的風險防范體系。
2、風險管理
（1）加強客戶基本信息采集質量、風險識別、風險評估等流程的質量把控，提高風險管理的科學化和準確性。
（2）加強數據風險控制，建立完善的客戶數據保護措施，提高信息管理人員素質。
3、管理流程
（1）強化客服人員培訓，提高客服人員的服務態度和專業能力，使之更好地解決客戶問題。
（2）完善內部流程創新機制，優化業務流程，建立合理清晰的內部審批流程。
五、總結
本次自查報告揭示了公司治理、風險管理、管理流程等方面存在的問題，也為公司進一步發展提供了改進的思路和方向。公司將按照改進計劃，積極推進相關工作，加強自我管理，更好地服務于廣大的借款人。
公司治理自查報告 9
一、企業概況
1、企業的性質及類型：
醫藥有限公司”原名“醫藥公司”，該公司成立于1992年，原隸。經營地址是市號。公司在總經理的領導下，嚴格按照gsp的要求規范經營行為，公司從藥品的購進、儲存、銷售一直按照gsp要求管理，堅決落實質量管理職責和質量管理程序，通過不斷的培訓讓員工知道在其崗位上做什么、怎樣做，責任落實到人。
2、營業場所、倉庫、辦公及輔助區面積：
公司現有辦公場所面積300㎡，經營場所面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設有40m2的驗收養護室。
倉庫按要求劃分為：待驗區、退貨區、發貨區、合格品區、不合格品區，分別用黃色、綠色、紅色明顯標志。行政辦公區與倉庫完全分開。
3、人員概況：
公司現有職工80人，其中：執業藥師1人，從業藥師2人，藥1師人，其他技術人員4人。藥學技術人員占員工總數的10%。從事藥品質量管理、驗收、養護工作人員7人。
公司主要負責人具有相關學歷和職稱，熟悉國家有關藥品管理的法律、法規、規章及所經營藥品的知識。質管部經理具有執業藥師資格，大專學歷。從事質量管理的人員，均為大專以上學歷，且專職在崗。
4、企業經營狀況：
（1）經營方式范圍：經營范圍為：中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品。
（2）公司注冊資金100萬元，20xx年經營品種660多種，20xx年完成銷售額約8000萬元。
二、公司gsp質量體系內部評審情況
為了貫徹執行《藥品經營質量管理規范》及其實施細則，公司建立了以總經理為首，包括質管部、辦公室、業務部、儲運部、財務部負責人在內的gsp管理小組，成員有等，并明確了具體職能。同時進行了軟件整理、硬件改造。為使我公司質量管理符合認證標準，我們于20xx年1月12日——1月14日進行了全面的內部評審。通過制定方案，召開會議布置任務，提出要求，組織檢查，綜合評審，下達整改通知書，制定措施，實施整改，最后做出企業自查內審報告。
具體內容如下：
1、建立了質量管理組織，制定了質量管理制度，發布了質量方針目標。
（1）質量管理組織情況
設立了由總經理直接領導下的質量管理機構。機構下設質量管理組、質量驗收養護組。企業質量管理機構負責人為執業藥師；質管、驗收、養護和銷售人員均具有中專以上學歷，經藥品監督局培訓并考試合格。從事質管、驗收、養護人員7人，占員工總數的9%。
（2）藥品經營質量文件的制定及運行情況：
公司制定了質量方針及目標，成為公司進行質量管理、開展各項質量活動的基本準則。
由總經理及質量管理機構負責人牽頭組織編寫的質量管理職責、程序文件，規范了相關記錄，明確了規范各部門職責及崗位責任制。
程序文件包括：
質量方針和目標管理；
質量體系的審核；
質量責任；
質量否決；
質量信息管理；
首營企業和首營品種的審核；
質量驗收；
倉儲保管、養護和出庫復核的管理；
記錄和憑證的管理；
有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理；
質量事故、質量查詢和質量投訴的管理；
藥品不良反應報告的規定；
衛生和人員健康狀況的管理；
質量方面的教育、培訓及考核規定等。
20xx年根據內外部環境的變化，我們對質量管理文件進行修訂和頒布，其中修訂和頒布了質量職責16項，質量管理制度36項，操作程序21項。
其中包括：對興奮劑藥品管理，如興奮劑的分區管理、驗收以及對銷售客戶和人員資質的`索取審核。通過不斷的改進質量管理制度，從而保證公司經營的進一步規范。
20xx年我們制定的質量方針是“質量第一，用戶至上”。
質量目標為：
1、確保公司經營行為的規范性、合法性；
2、確保所經營藥品質量的安全有效；
3、確保質量管理體系的有效運行及持續改進；
4、不斷提升公司的質量信譽；
5、最大限度的滿足客戶需求。
同時分解為：
1、首營企業、首營品種審批率100%；
2、庫存藥品合格率100%；
3、購銷合同均有質量條款或100%簽訂質量保證協議。
4、直接接觸藥品員工每年體檢一次，并建立健康檔案；
5、相關崗位均要持證上崗；
6、新錄入員工均進行崗前培訓；
7、入庫藥品驗收合格率為100%；
8、質量查詢和投訴受理、處理率100%；
9、質量信息、不良反應及時上報率100%；
10、全年重大事故為0；
11、質量培訓每季度一次。通過質量方針和目標的制定、發布，有力的推動了公司質量管理全面開展，收到了良好的效果。
（3）質量體系的實施與運行
公司定期進行質量管理程序實施考核，使管理程序落實到實處，發現問題及時糾正。每年對公司藥品進貨質量進行評審和總結。
2、人員與培訓
（1）培訓：公司為提高人員素質，采取請進來或送出去的多種方式對人員進行繼續教育。積極參加各級藥品監督管理局的各種培訓，質管、驗收、養護、保管等相關人員都進行了培訓并考試合格。公司辦公室和質管部共同制定了年度培訓計劃，由辦公室按計劃組織培訓，每季度培訓一次并考核。培訓內容包括藥品管理的法律、法規、規章和藥品專業知識及專業技術、管理程序及管理職責，培訓及考核均記錄存檔。通過培訓使員工提高了質量意識，保障了質量管理體系的有效運行。20xx年我公司共培訓4次，10個學時，考核4次，均為優、良。
（2）健康檢查：質量管理、驗收、養護、保管等崗位人員不但在專業素質方面須達到要求，健康狀況也須符合要求。新上崗人員須經體檢合格方可上崗，在崗人員按規定每年體檢一次。通過體檢以上人員均未患有皮膚病、傳染病、精神病。辦公室建立了“健康檢查匯總表”及健康檔案。
3、設施與設備
環境質量是保證藥品在經營中其安全有效的基礎。公司現有辦公面積300㎡，經營面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設有40m2的驗收養護室。
庫區地面平整、無積水和無污染源，辦公區與倉儲區嚴格分開。庫內墻壁、頂棚、地面光潔平整，門窗結構嚴密，并有良好的通風系統和排水設施。庫區內配置有溫濕度調節系統、消防系統、溫濕度計。冷藏庫配備了雙電源，安裝了溫濕度自動記錄設備。當庫房溫濕度超出范圍時，及時采取調控措施，以使保持合格范圍。除此之外，庫區設置有通風、驅鼠、防蟲、防蚊蠅等設施，以及符合安全的照明設施和拆零、拼箱等工作場所。
驗收養護室內配置有：千分之一天平、標準比色液、澄明度檢測儀、空調，室內溫度嚴格按要求調控。
公司對所用的設備和設施制定有檢查、維修、保養和操作規程并建立了使用記錄及檔案。
營業大廳寬敞明亮，設有電腦8臺，購銷業務全部實行微機管理。
4、藥品購進
公司嚴格按制定的《藥品購進程序》、《藥品購銷合同評審程序》、《首營企業和首營品種審核制度》對供方進行審核，建立供貨企業檔案。以確保購進的藥品是合法企業生產或經營的、符合質量要求的合格藥品。
在審核確定供貨企業的同時，對其與本企業聯系的銷售人員進行合法資格的確認。即：收取銷售人員的身份證復印件，檢查其所持有的法人委托書及委托書期限。
公司與供貨企業所簽訂的購貨合同中有質量條款并按質量條款執行。購銷合同中明確：藥品質量應符合其質量標準和有關質量要求；藥品附產品合格證；藥品包裝符合有關規定和貨物運輸要求。業務部建立了合同管理臺帳。質量管理部負責監督購貨合同中質量條款的執行。
目前已完成首營企業審批580家，首營品種審批387種。現供方資質齊全，質量合格，票據齊備。
5、藥品驗收
公司均按國家法定標準和進貨合同中的質量條款以及《藥品驗收管理制度》、《銷后退回藥品管理制度》、《藥品質量驗收操作規程》對購進藥品、銷后退回藥品的質量逐批驗收，包括藥品外觀的性狀檢查和藥品內外包裝及標識的檢查，建立了《藥品驗收記錄》。驗收記錄記載了供貨單位、數量、到貨日期、品名、規格、批準文號、生產廠商、有效期、質量狀況、驗收結論和驗收人員等項內容。驗收記錄按要求存檔。
對銷后退回藥品，驗收人員按進貨“驗收細則”的規定逐批驗收。并填寫《銷后退回藥品檢查驗收記錄》，記錄按要求存檔。
驗收在規定的時限內完成，驗收時抽樣按《驗收抽樣細則》進行抽樣，確保抽取的樣品具有代表性。首營品種須有該批號藥品的質量檢驗報告書。倉庫保管員憑驗收員簽字收貨。對貨與單不符、質量異常、包裝不牢或破損、標志模糊等情況，拒收并上報有關部門處理。
用于藥品驗收養護用儀器、計量器具，按規定登記、使用和定期校驗并記錄。
發現不合格藥品按《不合格藥品管理制度》上報，經確認的不合格藥品，移入不合格品區存放，并懸掛紅色不合格品標志牌。
不合格藥品按《不合格藥品管理制度》、《銷貨藥品管理制度》進行確認、報告、報損、銷毀并填寫相應的記錄。
20xx年改制后已驗收藥品1493批，驗收率100%，驗收合格率100%，均有記錄。
6、藥品儲存與養護
（1）嚴格實行色標及“分開”管理。庫房內劃出了待驗區、合格品區、不合格品區、退貨藥品區、發貨區，并有色標標記。養護員及庫管員嚴格按要求擺放藥品。做到藥與非藥分開；內服藥與外用藥分開；易串味藥與一般藥分開。并達到“五距”要求。
（2）嚴格控制庫區溫、濕度。養護人員隨時檢查在庫藥品的儲存條件。配合保管員進行庫房溫、濕度的監測和管理。每日上、下午各一次定時對庫房的溫、濕度進行記錄。若庫房的溫、濕度超出規定范圍時采取調控措施。
（3）養護員對庫房藥品根據流轉情況定期進行養護和檢查，并做好養護記錄，建立了藥品養護檔案。《藥品養護管理制度》規定了養護員對由于異常原因可能出現問題的藥品、易變質藥品、已發現質量問題藥品的相鄰批號藥品、儲存時間較長的藥品，養護中如發現質量問題懸掛明顯標志和暫停發貨，養護員對檢查中發現的問題應及時通知質量管理部復查處理。藥品養護人員應定期匯總、分析和上報養護檢查、近效期或長時間儲存的藥品等質量信息。
（4）效期藥品管理。公司制定《藥品效期管理程序》，保管員對距有效期終止不足6個月的藥品，即時填制《近效期藥品催銷單》，上墻管理及催銷。出庫復核時嚴禁過期藥品出庫。
（5）不合格藥品管理。公司制訂了《不合格藥品管理制度》，對不合格藥品的確定、保管、報損、銷毀做了明確規定。
（6）退庫藥品管理。公司制訂了《退貨藥品管理制度》，對購進退出、銷后退回藥品管理作了規定。
7、出庫、復核與運輸
藥品出庫進行復核和質量檢查。藥品出庫時，復核員按出庫單對實物進行質量檢查和數量、項目的核對，尤其須做到藥品出庫“先產先銷”“先進先出”“易變先出”“近期先出”和按批號發貨。藥品出庫時，有下列問題時停止發貨，并報養護員處理：藥品包裝內有異常響動和液體滲漏；外包裝出現破損、封口不牢、襯墊不實、封條嚴重損壞等現象；包裝標識模糊不清或脫落；藥品已超出有效期。
對每批出庫藥品復核員均須填寫復核記錄。復核記錄內容包括：購貨單位、品名、劑型、規格、批號、有效期、生產廠商、數量、銷售日期、質量情況、驗收結論和復核人等項目。復核記錄按要求保存。
對有溫度要求的藥品運輸，養護員根據季節和運程采取必要的保溫或冷藏措施。搬運和裝卸藥品時，嚴格按外包裝圖示標志輕拿、輕放和堆碼，并針對藥品的包裝條件以及道路情況，采取相應的防護措施，防止藥品混淆和破損。
8、銷售與售后服務
公司嚴格控制藥品銷售渠道，確保藥品銷售給具有合法資格的單位。我公司堅持了索取客戶有效的《藥品經營許可證》、《醫療機構執業許可證》、《營業執照》并建立檔案。目前已建立客戶檔案1400余家，銷售員開具合法票據，做到票、帳、貨相符。公司按規定建立藥品銷售記錄，記載藥品的品名、劑型、規格、批號、生產廠商、購貨單位、銷售數量、銷售日期等項內容。銷售記錄按要求保存。
公司對質量查詢、投訴、抽查和銷售過程中發現的質量問題及時查明原因，分清責任，采取有效的處理措施，并做好了記錄。
公司制訂了《藥品不良反應報告的制度》，注意收集本企業售出藥品的不良反應情況，發現不良反應情況，由質量管理部按規定上報告主管部門。目前尚未發生。
三、內部評審結論
通過內部評審認為，我公司在質量管理體系的執行過程中，不斷改進，在質量管理制度、人員與培訓、設備與設施、藥品購進、藥品驗收、儲存與養護、出庫復核與運輸、銷售與售后服務等各方面較以往有了明顯進步，基本符合gsp認證要求，因此申請認證。
公司治理自查報告 10
一、自查背景
隨著我國經濟的飛速發展和金融體系的日趨完善，小額貸款公司作為一種服務于小微企業和個體工商戶的金融機構，起到了扶持經濟發展，推動社會穩定的重要作用。然而，也不可否認小額貸款市場存在著亂象和風險，為了加強自身管理，規范經營行為，提高風控能力，我公司特進行自查報告。
二、自查內容及結果
1.公司資質核查：我公司自查發現，經過合法程序，公司所擁有的營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證等相關資質齊全，符合國家相關法律法規的規定，不存在違規行為。同時，公司員工資質也符合相關要求，不存在無相關從業資格運營的情況。
2.業務管理狀況：我公司自查發現，業務管理流程健全，員工嚴格履行崗位職責，依法辦理貸款審批手續，且在貸前、貸中和貸后都設有專門的監控機制。另外，公司通過不斷完善信貸管理體系，提高風險控制能力，避免發生重大不良貸款。
3.動態風險控制情況：我公司自查發現，通過建立完善的信用評估體系，能準確評估客戶的還款能力和信用狀況，并根據風險評估結果，對信用較差的申請人進行拒絕，降低了逾期和壞賬的風險。同時，嚴格按照貸款合同約定執行貸款，加強對貸款人的監督，及時采取風險防范措施，確保貸款人還款的可靠性。
4.利率定價合規情況：我公司自查發現，在貸款利率定價上，嚴格遵守國家相關法規，不超過法定范圍，公正合理。同時，公司能夠提供給客戶清晰透明的`利率計算明細，確保客戶對貸款利率的知情權。
5.信息安全保障：我公司自查發現，在客戶信息管理方面，我們嚴格履行國家相關法律法規的要求，建立健全的信息管理制度，確保客戶信息安全。同時，公司加強了網絡安全保護措施，防止客戶信息被非法獲取和使用。
三、存在問題與改進措施
1.業務推廣手段需優化：由于市場競爭激烈，我公司自查發現在業務推廣方面需進一步優化宣傳手段，積極拓展線上渠道，增強市場競爭力。
2.風控體系完善：我公司自查發現在建立風控體系方面還需進一步改進，加強對貸款人的還款情況監督，及時調整風控措施。
3.員工培訓提升：為了提高公司業務水平，我公司自查發現有些員工的業務知識和風險管理意識還需進一步加強，因此需要加強員工培訓和教育，提高員工的專業素養和風險意識。
4.利率計算透明化：由于小額貸款市場的不規范，部分客戶對貸款利率計算不清晰，對此我們將進一步優化利率計算方式，并向客戶提供利率計算明細。
四、總結
我公司在自查中發現了一些存在的問題并提出了相應的改進措施。我們將進一步加強公司管理完善風控體系，全面提高員工的業務水平和風險管理意識，確保公司的長遠發展和風險控制能力。同時，我們也將嚴格遵守國家相關法律法規，積極履行社會責任，為客戶提供安全、便捷的小額貸款服務。
（以上報告僅供參考，實際內容請根據實際情況進行撰寫）
公司治理自查報告 11
為提升供電服務質量，改進行業作風形象，強化管理和源頭防腐，公司制定了“堅持從實際出發，腳踏實地對行評；狠抓服務能力和素質，邊查邊改求實效”的工作原則，促進社會發展和落實“人民電業為人民”的服務宗旨為目的，圍繞公司行風民主評議的具體內容，結合實際，在全公司（包括各鄉鎮供電營業所）深入開展了自查自糾工作。現將工作的主要情況匯報如下：
一、領導重視，制定方案，廣泛動員
為了保證供電服務效能監察自查自糾工作有序開展，公司按照統一組織、分級實施的原則，首先開展調查研究，了解供電服務現狀，制定效能監察實施方案，明確監督內容和責任分工。2月10日，公司領導小組召開專題會議，圍繞優化服務環境，維護群眾利益和民主評議行風等18個具體內容，逐條進行自查，對每一條應該怎樣做，應該由誰負責，制定了具體落實措施。其次召開效能監察工作動員會。動員部署，落實責任，組織學習相關文件和規定，培訓業務知識，使大家充分認識到開展供電服務效能監察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責任感。
二、走出去，主動征求各方意見，加強明查暗訪
2月21日至24日，公司經理帶隊，綜合辦主任，財務科長等一行，分別前往林子、興隆、理合等各鄉鎮人民政府，主動征求行評建議和意見，匯報行風建設情況，經理對各鄉鎮領導表示，各鄉鎮供電所必須接受當地黨委政府的管理，特別是行業作風和安全管理上，要嚴格要求，有不好的苗頭，要及時批評，公司決不護短、決不說情。公司領導所到之處，還對各鄉鎮供電營業所進行明查暗訪，督導檢查，和鄉鎮所員工談心，提要求，了解他們的困難。強調公司對安全生產和行風建設管理工作的延伸，也對鄉鎮所的員工提出了更高的要求，從設備管理、安全運行到營銷服務，必須按照行評的要求，從提高整體素質入手，牢固樹立“人民電業為人民”的服務宗旨，為新農村建設服好務。
三、緊抓重點，深入自查
圍繞供電服務的“焦點”、“難點”問題和薄弱環節，聯合營銷、農電、客服等部門，及時總結分析供電服務工作現狀，跟進項目進展，掌握工作動態，督促各級各類人員履責盡責，推進供電服務自查自糾高質、高效、規范有序進行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務，以服務樹形象，全面提升行風建設和優質服務工作水平，為建設更強更大的`現代公司奠定堅實的基礎。在自查階段，一是要求各單位要結合本單位實際，深入開展自查自糾，同時把自查問題、糾偏整改、加強監管、完善制度有機銜接起來，協調推進，形成閉環的科學工作模式，既能解決當前存在的突出問題，又著重修訂、完善并建立規范管理的長效機制，確保監察工作取得實效。二是針對發現的問題和隱患，要分析研究問題和隱患產生的根源，提出改進措施和辦法，明確整改時限和責任要求，增強效能監察工作的預見性、針對性和實效性。
四、通過自查，發現存在的主要問題
1、集鎮負荷增加快、電壓質量較差，部分地方空調不能正常使用，邊遠地區故障搶修因交通等因素不能夠及時到達。
2、窗口建設有待于進一步加強，規范化服務還需進一步完善。有的員工工作責任心不夠強，工作效率不夠高，綜合業務素質不能完全適應高質量工作的要求。
3、加強與用戶溝通不足。要通過改善服務態度，提高服務質量，多征求用戶意見來加強溝通。
4、職工隊伍建設有待進一步加強。要加強技能、職業道德培訓，增強職工緊迫感，進一步提高職工的整體素質。
5、宣傳力度不夠。特別是對電力法律、法規的宣傳力度和電力形象的宣傳不夠，群眾依法用電、安全用電和電力設施保護意識不強，對電力企業的真實狀況、困難和所做的工作了解不夠。
6、鄉鎮供電營業所雖然建立了收費公示制度和計量復核制度，但不夠統一。對國家電價體系，執行標準理解不統一。
五、整改的主要措施
1、定期組織員工認真學習“國網公司三個十條”、《供電營業職工文明服務行為規范》、《供電營業窗口文明用語、忌語》提高員工的業務技術素質，增強優質服務的主動性，提高員工的職業道德素質。
2、營業窗口必須辦事公開，要公開辦事程序，目錄電價和收費標準，實行統一著裝，掛牌上崗，接受社會監督。
3、建立實時、自動的電話語音查詢與電話催費系統。并為營銷人員配備了手機，使欠費客戶在交費后通過銀行聯網系統，能夠自動發出短信通知營銷人員，有效縮短了恢復供電的時間。同時，在全體營銷員工中開展“居民客戶無停電收費”競賽活動。鼓勵員工以優質的服務感動客戶，實施情感催費，避免由于欠費停電給客戶帶來的不便。
4、拓展電費儲蓄業務。客戶還可利用霧凇卡和ATM機進行電話交費或自助交費，使客戶在存儲電費的方式上有了更多的選擇。
總之，通過此次自查自糾工作的深入開展，我們及時發現了服務自查工作中存在的不足和薄弱環節，通過自糾整改，使我們充分認識到供電服務自查工作在企業整體運營中的重要性，為今后各項工作的順利開展奠定良好的基礎。
xxx公司
20xx年xx月xx日
公司治理自查報告 12
一、引言
尊敬的領導、各位同事們：
大家好！我是XX小額貸款公司的質量管理部經理，我非常榮幸能給大家匯報我所負責的小額貸款公司的自查情況。在這次報告中，我將詳細介紹我們公司的自查目的、自查內容、自查過程以及自查結果，并提出改進意見和措施，以進一步提高公司的質量管理水平。請大家批評指正。
二、自查目的
小額貸款公司自查的目的在于發現和解決存在的問題，控制風險，提高貸款服務質量，保護借款人和投資人的合法權益。通過自查，我們可以及時發現并糾正存在的違規行為，提高公司的內部管理水平和服務質量，從而增強公司的競爭力和可持續發展能力。
三、自查內容
1. 業務合規性自查
通過對公司業務流程的梳理和分析，自查業務操作是否符合相關法律法規的'規定，尤其是針對小額貸款的監管要求。核查公司在貸款審批、利率制定、逾期催收等方面的操作是否合規。
2. 信息披露自查
對公司的信息披露制度和信息披露內容進行審核，確保公司披露的信息準確、完整、及時。核查公司是否存在虛假宣傳、誤導性信息等問題。
3. 內控管理自查
自查公司內部各項管理制度的執行情況，包括貸款風險管理制度、內部控制制度、業務流程管理制度等。核查公司是否存在違規操作、失職行為等問題。
4. 客戶投訴處理自查
對公司的客戶投訴處理流程進行自查，確保投訴能夠及時、準確地被記錄和處理。核查公司是否存在投訴舉報工作不力、對客戶投訴置之不理等問題。
四、自查過程
1. 制定自查計劃
根據公司自查的目標和內容，制定詳細的自查計劃，并明確自查的時間節點和具體責任人。
2. 收集業務材料和員工意見
收集公司業務材料，包括貸款審批材料、財務報表、利率執行記錄等，并組織員工填寫自查問卷，收集員工對公司存在的問題和改進意見。
3. 分析比對與發現問題
對收集到的業務材料進行核對和分析，與相關法律法規進行比對，發現存在的問題，并在問題清單中詳細記錄。
4. 制定整改措施
根據發現的問題，制定具體的整改措施和時間節點，明確責任人，確保問題能夠得到及時解決。
五、自查結果
通過自查，我們發現了以下問題：
1. 公司貸款審批過程中存在一些不規范操作，如審批人員未嚴格履行職責，審核材料不全面等。
2. 公司的信息披露存在一些不準確、不完整的情況，沒有及時更新重要信息，導致投資人獲得的信息不完全。
3. 公司內部控制管理制度執行不夠嚴格，一些重要決策未經充分討論和審查，風險管控不到位。
4. 公司的客戶投訴處理流程不夠規范，對客戶投訴未能及時回應和處理，導致某些問題惡化。
六、改進意見和措施
1. 加強貸款審批流程的規范性，建立完善的貸款審批制度，嚴格按照法律法規要求進行操作。
2. 提升信息披露的準確性和及時性，建立信息披露的監督和審核機制，確保投資人能夠獲得真實完整的信息。
3. 完善公司內部控制制度，強化內部控制培訓，加強對員工的監督和管理，規范和完善各項流程和制度。
4. 建立健全的客戶投訴處理流程，加強對客戶投訴的受理、處理和反饋工作，提升客戶滿意度。
七、結語
通過自查，我們發現了一些存在的問題，并提出了相應的改進意見和措施。相信在領導的關心指導和全體員工的共同努力下，我們可以進一步提高公司的質量管理水平，提升服務質量，為客戶和投資人提供更好的金融服務。謝謝大家！
公司治理自查報告 13
一、前言
隨著我國經濟的快速發展，小額貸款公司作為金融服務的一種重要形態在市場中逐漸嶄露頭角。然而，由于行業管理較為分散和監管相對薄弱，小額貸款公司發展中出現了一些問題和風險隱患。為了確保我公司良好的經營狀況和合規運營，我們組織了自查工作，以梳理內部問題，及時采取措施加以整改，保護公司利益和客戶權益。本報告旨在總結自查結果，并提出相應的改進措施。
二、自查范圍
本次自查主要涵蓋公司內部各個職能部門的運營管理、風險防控和服務質量等方面，包括但不限于以下幾個方面：
1. 內部組織架構和人員配備情況；
2. 各項業務規章制度的制定和執行情況；
3. 風險管理制度和內部控制流程；
4. 客戶信息管理和隱私保護；
5. 貸款審批和催收流程的合規性；
6. 財務管理和內部財務控制；
7. 服務質量和客戶滿意度。
三、自查結果
在自查過程中，我們發現了以下一些問題與風險：
1. 內部組織架構不夠完善，部分職能崗位的職責界定不明確；
2. 部分業務規章制度尚未跟上市場發展的需要，存在一定的滯后性；
3. 風險管理制度和內部控制流程還需要進一步細化和完善，尤其是在風險防控和業務流程管理上；
4. 客戶信息管理方面存在一些問題，比如信息采集和存儲過程中的數據安全和隱私保護問題；
5. 部分貸款審批和催收流程與相關法律法規要求存在偏差，需要進一步規范；
6. 財務管理方面存在一些內部控制不夠嚴密的問題，需要加強對財務流程的監督和管理；
7. 服務質量方面存在一些投訴和客戶不滿的`情況，需要提升公司整體服務水平。
四、改進措施
根據自查結果，我們制定了以下具體的改進措施：
1. 對內部組織架構進行優化，明確各個職能崗位的職責，形成良好的工作協同機制；
2. 加強對業務規章制度的修訂和執行，確保其適應市場需求，并定期更新；
3. 完善風險管理制度和內部控制流程，明確風險防控責任和流程管理要求；
4. 加強客戶信息管理，提升數據安全和隱私保護措施，在合規框架下合理使用客戶信息；
5. 規范貸款審批和催收流程，嚴格遵守相關法律法規要求，確保業務合規性；
6. 加強對財務流程的內部控制和監督，確保財務數據的準確性和可信度；
7. 加強員工培訓和素質提升，提高服務意識和質量，增強客戶滿意度。
五、總結
通過此次自查，我們對公司的經營管理和風險防控等方面存在的問題有了更加清晰的認識，并制定了相應的改進措施。我們將進一步加強內部監管和外部合規性管理，努力推進公司的發展，提升服務質量，保持公司的良好聲譽和市場競爭力。
六、致謝
在此，對參與此次自查工作的各級領導和全體員工表示衷心的感謝。感謝大家的辛勤付出和支持，才使得此次自查能夠圓滿完成，并取得了可喜的成果。
公司治理自查報告 14
為認真落實公司董事長11月25日的會議精神，我部門對公司制度的執行情況進行了全面檢查，現將有關情況匯報如下：
一、部門投資管理制度的執行情況：
1．投資項目的審批
部門負責的投資項目均按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，按公司制度決策程序，形成投資決議，并按規定程序流程完成報批手續，確保國有資產和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。
2．投資項目的流程
部門負責投資的項目以公司總體戰略和投資規劃為指導，進行盡職調查；經過盡職調查，符合公司投資標準的項目，提交公司進行項目評審。經公司評審通過的項目投資，按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，向主管機關履行報批或備案手續，細化了投資流程，增強了項目投資的.內部控制。
二、部門考勤及辦公制度的執行情況：
1．考勤管理制度
部門認真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴格執行上下班考勤登記制度和逐級請銷假制度，并由專人負責考勤的記載，保持了良好的工作秩序。
2．辦公管理制度
部門對于公司公章的使用，凡以公司名義上報公文、制發的其他公文，且簽署具有法律效力的協議書、合同等法律性文書，均嚴格按照《印章管理規定》的審批流程執行。
部門對投資項目、戰略規劃等形成的相關文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協議書、意向書、備忘錄等有關文件材料，均按照公司《檔案管理規定》嚴格遵守歸檔制度，并由專人負責整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規范化，制度化。
通過自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認真執行了公司的各項規章制度，在日常的業務工作中能夠認真貫徹國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，規范執行投資審批程序和業務流程。今后，我們將加大公司規章制度的執行力度，使業務工作進一步嚴謹、細致。
公司治理自查報告 15
一、承保主要工作開展情況
1、20xx年初，根據分公司及總經理室的相關要求，我公司對4s店渠道業務進行了規范的管理，重新梳理了對4s渠道店業務簽單規范，同時，在特別約定中均注明4s店名稱、聯系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質量也方便了顧客；為進一步客觀全面的了解當地保險市場運營狀況，及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發展動向。
2、我公司下發了關于《建立保險市場信息采集報送制度》的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個渠道對當地市場進行費用情況了解；
3、為加強我公司承保序列人員的責任心，實現承保管理工作的統一化、規范化、標準化，我公司特制定《財險中支承保序列崗位人員考核管理辦法》；
4、為進一步提升非車險承保工作質量，規范非車險投保單使用，對分公司在《關于下發財產綜合險等51個產品投保單、保單格式的通知》文件基礎上，我公司對《關于規范非車險投保單使用的通知》的通知進行了主要學習；
5、自非營業客車交強險業務自動核保以來，針對工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報《非營業客車交強險自動核保業務自查報告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報《承保業務分析》，每月25日上報《非車險影像自查報告》，每季度上報《季度小企財風險排查報告》；
6、為提高我公司承保業務質量的提升，加強業務合規性及數據真實性，我公司下發了《關于展開對承保業務復檢工作的通知》的通知，定期由我公司業管部專人執行，實行一周一復查制度，復查結果定于每周三下發并且于次周二反饋上周整改情況，復查工作主要以投保單規范、驗車照片、影像上傳等方面；
7、為更好實現承保檔案管理工作的統一化、規范化、標準化，我公司年初特制定了《聯合財產保險股份有限公司中支承保業務檔案管理辦法》。
二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績
亮劍開門紅勞動競賽完成情況
我公司在分公司舉行的“亮劍開門紅”活動中，順利完成分公司下達的任務目標，以萬元的成績勇奪“亮劍開門紅”第二名。
三、承保單證及承保檔案管理情況
我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級的認可，公司設立單證管理崗，專人專管；對單證庫存、發放、盤存、回收、登記嚴格按照要求操作。二季度公司經理室安排了對所屬機構和各簽單點有價單證的領用、發放、系統及實物使用、核銷等情況進行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發現不足，及時整改；查漏補缺；同時業管部協助計財部已對各展業機構作出工作安排，要對照自己存在的問題和不足進行再自查、再梳理、再整改；月底中支又進行一次徹底復查，對于整改不及時、不到位的單位進行了通報批評。
承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，了專門存放承保檔案的檔案室；對檔案室的環境、衛生、安全等問題作出嚴格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態，是否完好無損等要素。為加強保險業務有價單證的管理，規范有價單證管理流程，完善內控機制，嚴把承保檔案規范管理等方面工作有力保障。
四、近期承保風險排查情況匯報
1、車險業務方面
根據財險豫（車險）字[20xx]29號文件，我公司對全轄區車險業務進行了排查工作，對車險有無違反當地行業協會有關最低折扣自律規定、有無違規套用系數因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業務行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協議承保擴大保險責任的行為、有無與4s店（車商）等簽訂合作協議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規行為、手續費標準是否嚴格遵守當地行業自律規定等問題進行了全方面的排查；為迎接“20xx年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作順利進行，我公司調取了業務清單，對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進行了逐單排查；針對非營業客車交強險自動核保業務自查文件要求，對其五月份非營業客車業務進行了復檢，對六月份非營客車業務進行了逐筆核查。
2、電銷業務方面
為了提高電銷業務質量，加強電銷風險死角排查，我公司針對《關于展開電銷車險業務自查自糾工作的通知》文件進行了電銷業務跟蹤排查，對電銷業務中承保資料、影像上傳、費率規章、費用問題、投保單簽章問題進行了逐筆排查，并且針對保監會“三個文件”要求對承保序列人員進行了文件宣導、學習。
3、非車險業務方面
近期我公司對上半年承保的非車險業務進行了“系統內查風險，實物中查漏洞”的工作方法，對非車險業務投保單簽章、資料手續、影像上傳等問題進行了檢查。并根據情況對個別承保財產險的單位和企業進行了防災、防損講解，疏導在企業正常生產中可能發生的潛在風險。
五、下半年承保工作思路
（一）、堅持合規經營與搶抓效益為導向，促進公司業務健康發展中支將在總經理室的`下，堅持以效益為中心，堅決落實保監會各項文件規定，嚴格執行保險行業自律公約及核保標準件，自覺規范經營行為，防范經營風險，提高承保質量，提升服務水平，為樹立形象、實現公司全面協調可持續發展做出應有的貢獻。
（二）、認真有效的落實三季度推動
中支根據分公司即將在三季度推出的，認真研究、分析，并細化分解各項任務目標，并將分公司的激勵措施落實到位，制定符合我公司的推動、激勵，確保三季度工作的有效落實，保證全年工作目標的順利實現。
（三）、做好農險承保工作。
根據我公司20xx年上半年農險的工作經驗，針對今年的農險監管形勢和省公司對農險承保的審核要求，我公司梳理出來了一套結合中支自身情況的農險操作流程和農險承保管理辦法，為推進三季度的農險業務承保工作打下堅實基礎。
（四）、將業務結構調整與區域結構調整相結合
20xx年將根據上級公司的經營指導原則，通過各種措施，實現“做強車險，做專農險、做精人險”的戰略目標，實現承保效益的全面提升，實現各展業機構在區域市場上的明確定位，體現區域競爭優勢。
【公司治理自查報告】相關文章：
公司治理自查報告02-08
公司治理自查報告02-13
公司治理自查報告[精品]07-24
公司治理自查報告（精選12篇）04-30
公司治理自查報告7篇03-09
公司治理自查報告(7篇)03-09
公司治理自查報告(8篇)03-04
公司治理自查報告6篇04-02
上市公司治理自查報告01-23