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審計質量自查報告

時間：2023-04-07 17:22:14 自查報告我要投稿

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審計質量自查報告

　　我們眼下的社會，報告的用途越來越大，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。那么一般報告是怎么寫的呢？以下是小編為大家收集的審計質量自查報告，希望能夠幫助到大家。

審計質量自查報告

審計質量自查報告1

　　根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查，現將營業室自查情況匯報如下：

　　一、儲蓄存款業務

　　儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛xx開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

　　二、企業帳戶管理

　　對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。

　　三、內部結算檢查

　　1、印章管理檢查

　　按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。

　　2、有價單證及重要空白憑證市檢查

　　有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。

　　3、賬務組織檢查

　　分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查

　　對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單xx業務進行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的.存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。xx年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。

審計質量自查報告2

　　根據教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛生、設備安全等進行了逐項自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規定。現將自查情況報告如下：

　　一、好的方面有以下幾點：

　　1、食堂衛生設施健全。學校自20xx年起，陸續投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設備，食堂的設備、設施基本實現了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設施健全，各加工區布局合理，周圍環境整潔優美。基本符合教育部的文件要求。

　　2、內部管理比較規范。一是組織健全。自20xx年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛生管理監督小組”，并分派后勤處一名副主任導職管理食堂，整個后勤執行“梯形”管理，“食品衛生監督小組”定期、不定期的對食堂進行衛生檢查；二是管理規范。20xx年食堂出臺了《長沙二中飲食服務管理細則》，對食堂的全面工作進行了制度化、規范化。從人員、調入、設備、采購、保管、加工、出售等所有管理環節進行了細化并狠抓落實。

　　3、食品采購、貯存、加工衛生情況良好。食品采購我們嚴格按照《食品衛生法》的要求進行采購，所有統一采購的食品（包括大米、面粉、肉類、食油、種類調味、柴油等）都進行嚴格的考察把關，并按國家規定進行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執行“簽訂合同，定點供應”的辦法，與集市固定攤點、菜農簽訂《供貨質量保證書》，確保食品衛生安全，價格優惠。食品貯存嚴格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴格“三刀三板”和清洗消毒制度。基本符合教育部的文件要求。

　　4、食堂證照齊全、合法有效，所有工作人員每年都進行體格檢查，每年都進行衛生知識的'培訓，并人人辦理“兩證”。平時積極配合、主動接受衛生行政部門的監督與指導，這方面我們做得比較好。

　　5、種類設備的。安全狀況良好。食堂配屬的各類炊事機械、用電設備、消防設備、電路、開關插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規范、到位，操作規程明確。

　　二、存在問題

　　在自查過程中也暴露出一些問題，歸結起來有以下兩點：

　　1、部分學生的飲食習慣不科學、不衛生，外訂盒飯現象較多。

　　2、食堂的個別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時沒能嚴格按規定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現象時有發生。

　　三、整改措施

　　為有效的控制學校食物中毒事件發生，做好各類事故隱患監控，切實保障學校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個方面著手解決：

　　1、加大宣傳教育力度，增強學生的食品衛生、安全意識。學校衛生室、食堂要通過課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產品，維護自身健康。同時，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛生法》進行操作營業。

　　2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習慣。重點抓好早操，督促學生早睡早起；加強門衛管理，杜絕校門流動攤點的食品流入學校；食堂生產加工加強衛生監管，嚴格操作規程。加大獎懲力度。

　　3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發生。

審計質量自查報告3

　　一、企業的基本情況

　　xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司于xxx月開始籌備申領獨立法人藥品經營許可證，于xxx、xxx、xxx將申辦獨立法人《藥品經營許可證》的申報材料交于四川省食品藥品監督管理局。四川省食品藥品監督管理局藥品化妝品市場監管處于xxx日受理審查我公司的相關資料，四川省食品藥品監督管理局檢查組于xxx對我公司進行了現場檢查。公司于xxx開始停止經營活動，于xxx領取《藥品經營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化制劑、肽類激素經營資格批件》。我公司經營范圍為：xxx、xxx、xxx制劑、生化藥品。我公司經營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。

　　二、企業組織機構及崗位人員配備整體情況

　　公司組織機構的設定及崗位人員配備與公司經營活動和質量管理相適應，并明確規定其職責、權限和相互關系，設置質量管理部、業務部、財務部、行政部、儲運部；公司質量管理人員共4人，其中質量負責人1人，質量管理部負責人1人，質量管理員1人，驗收員1人。

　　公司從業人員共計15人，其中執業藥師2人，其他13人。學歷情況，具有本科學歷2人，大專學歷5人，中專學歷2人，高中學歷6人。企業負責人xxx同仁大專學歷，xxx年開始從事藥品經營工作，熟悉藥品管理的法律法規和《藥品經營質量管理規范》，能夠保證質量管理部和質量管理人員有效履行職責，質量負責人XXX同仁中藥學本科學歷，執業中藥師，從事藥品經營質量管理工作X年，在質量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力；質量管理部負責人XX，藥學大專學歷，執業藥師、從事藥品經營質量管理工作X年，能夠獨立解決經營過程中的質量問題。各部門人員配合管理，職責明確，質量管理部能夠獨立履行其職責。從事質量管理、驗收、養護、采購、儲存、銷售等崗位的人員學歷及專業技術職稱符合新版《GSP》要求。

　　三、各崗位人員培訓考核制度和定期體檢制度管理情況

　　為了不斷提高員工人員整體素質及業務水平，使各崗位人員能夠正確理解并履行其職責，保證企業質量管理體系持續有效運行，公司制定了《質量方面的教育、培訓及考核管理制度》。質量管理部協助行政部開展質量管理教育和培訓，對各崗位人員進行與其職責和工作內容相關的崗前培訓和繼續教育培訓，培訓內容包括《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》等相關法律法規及企業內部質量管理制度、職責、程序、計算機軟件應用和藥品專業知識等。培訓形式有不定期組織授課和現場操作等。對培訓進行考核，考核的方式包括書面考試、現場提問及實際操作等，并建立從業人員繼續教育培訓檔案。

　　為加強人員健康狀況管理，確保經營的藥品不受污染，公司制訂了《環境衛生和人員健康管理制度》，由行政部負責每年組織員工進行健康檢查并建立健康檔案。對質量管理、驗收、養護、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的人員無患有傳染病及其它可能污染藥品的疾病。

　　四、質量管理體系文件概況

　　公司成立了質量領導小組，企業負責人任組長，質量負責人任副組長，成員由各部負責人組成；公司質量管理部XXX月份根據文件管理程序和本企業實際情況對企業的《藥品經營質量管理制度》進行了起草，交各部門進行充分討論修訂，統一格式、統一編碼。包括XX項質量管理制度、XX項操作程序、XX崗位職責及相關的檔案、報告、記錄和憑證。經質量副總經理審核，報總經理批準簽字后執行。行政部嚴格按照文件規定建立《文件發放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢文件由行政部文件管理人員及時收回，保留一份存檔，其余的填寫《文件收回、銷毀記錄》。

　　質量管理體系文件中確定了“xxx、xxx、xxx”的質量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的.質量目標，并貫徹到藥品經營活動的全過程。

　　五、設施與設備配備情況

　　公司具有與藥品經營規模相適應的經營場所、庫房及設備，庫房的設計符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的污染、混淆和差錯，藥品儲存作業區、輔助區、辦公區進行有效區分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常溫庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業、辦公區用房面積XXX㎡。庫區環境整潔，周圍環境地面硬化；庫內地面平整，墻面光滑，門窗密封嚴密；庫內驗收、收貨、發貨、退貨、不合格區域劃分清晰；倉庫配置空調XXX臺，排風扇XXX個，溫濕度監測器XXX個基本滿足按藥品說明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風、照明、溫濕度調節及防蟲、防鼠設施、設備符合規定。運輸藥品均使用封閉式貨車。按規定對所用設施和設備進行定期檢查、維修、保養并建立檔案。

　　根據新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設施設備驗證、校準、檢定管理制度》，對計量器具、溫濕度監測設備的驗證、校準或檢定，委托具有驗證資格的xxx、xxx、xxx負責安裝并實施驗證，（共安裝溫濕度自動監控儀1臺，探頭終端11個）由質管部編寫年度驗證計劃和要求，受托方根據每一項驗證工作實際內容及要求制定驗證方案，經質管部審核，質量副總審批后實施。驗證中，由質量管理部組織相關人員全程參與，驗證完成后，受托方負責人員培訓和出具驗證報告，由質管部審核，質量副總批準，形成驗證控制文件。文件包括驗證方案，驗證報告，評價，偏差處理及預防措施等，由質管部存檔，并根據校準、驗證確定的參數和條件，正確合理使用相關的設施設備，并保證其正常運行。

　　公司制定了《應急預案》，適用于公司突然停電，計算機系統出現意外故障，藥品的儲存及運輸出現意外情況以及藥品發生破損、火災、洪水、被搶、被盜、遺失、調換等重大災情或事故等方面的應急處置和管理。

　　六、計算機系統概況

　　我公司采用成都市金舵手軟件有限公司業務管理軟件，戴爾服務器、UPS不間斷電源、數據備份硬盤和PC終端、掃碼槍、打印機等，軟件業務管理中主要包括了系統管理、資質審查、采購管理、批發管理、庫房管理、質量管理、決策支持等功能模塊，能對藥品的購、銷、存等質量控制環節進行全面規范管理，對購進藥品的合法性、購貨單位資質審核、首營企業審核、首營品種審核、采購、收貨、驗收、儲存、養護、出庫、銷售、運輸等過程進行有效控制。

　　計算機管理系統能為經營業務過程、質量控制提供支持，覆蓋了經營管理全過程，滿足了藥品經營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實現了零死角，保證了藥品質量管理活動有序高效地運行。計算機管理系統的設計、使用和驗證情況：

　　（一）、質量管理基礎數據管理模塊

　　1、供貨單位數據管理模塊

　　（1）首營企業資質錄入、審核、審批

　　由采購員收集整理供應商資質，在金舵手軟件系統中填寫“首營企業審批表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層簽流程完成后由質量管理員將檔案資料存檔后并在系統中維護供貨單位業務委托人信息后方可進行藥品采購業務。

　　（2）供應商更新與維護

　　當供貨單位資質信息發生變更時，質量管理員根據采購員遞交的供貨單位資質變更材料及時在金舵手軟件系統中進行資料變更登記的動態信息的維護。

　　（3）質量控制功能

　　供應商任意一個資質過期系統都能夠自動攔截相關過期或超經營范圍，自動鎖定該供貨企業不能采購，制作采購訂單時能夠準確提供攔截原因。

　　2、購貨單位數據管理模塊

　　（1）購貨單位資質錄入、審核、審批

　　由銷售員收集整理購貨單位資質，在金舵手軟件系統中填寫“客戶資質登記表”，由業務部負責人，質管部負責人、質量副總進行系統審批。系統電子層簽流程完成后由質量管理員將檔案資料存檔后并在系統中維護購貨單位業務委托人信息后方可進行藥品采購業務。