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銀行員工排查及崗位輪換情況匯報（精選10篇）
在現實的學習、工作中，越來越多的事情需要進行匯報，匯報通常是指向上級報告工作所完成的書面報告，寫匯報都需要注意哪些格式呢？下面是小編收集整理的銀行員工排查及崗位輪換情況匯報，歡迎大家分享。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 1
我行接到市分行關于對員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內容，制定出了實施方案，采取了有效的措施，認真抓了此項工作，現將情況匯報如下：
一、黨委重視，制定方案
為了將此項工作實實在在落到實處，我行黨委多次研究，針對排查的對象、內容、方式、崗位輪換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實施方案，并于5月25日以我行紅頭文件下發到各個營業網點，使全行員工明確了開展此項工作的目的、意義、方式、方法和內容，也對此項工作的順利進行起到了一定的作用。
二、組織人員，調查摸底
我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個營業網點進行了認真細致的摸底調查，并填寫崗位年限報表，在調查統計中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎。
三、崗位輪換，落到實處
根據摸底的情況，我們首先由各營業網點的負責人按照本單位員工的工作能力，本著從工作出發的原則，定出應輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會議進行宣布調整結果，并由支行配合單位負責人做好交接監督工作，確保安全無事故。我們已對營業部、基層各營業網點、儲蓄所超過年限的30名員工全部進行的輪崗，在支行的監督下已按規定進行了交按，止目前未發現有任何違規違紀和差錯事故。
四、周密安排，認真排查
對員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的'對象和內容，采取座談和調查的方式進行排查，首先從各部室及營業網點負責人開始進行逐個排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個進行座談，了解部門負責人的思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面的表現進行了重點調查，同時，我們走出去深入到企業，對有關業務負責人有重點的進行了調查。部門負責人對所管轄的員工也通過座談和調查的形式進行了全面排查，通過座談和調查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發現有任何違規行為、沒有高消費、沒有經商辦企業、沒有炒股和參與黃賭毒活動。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 2
根據總行相關文件要求，為切實加強我支行員工行為管理，嚴防道德風險的發生，確保支行平安文穩健運行，在行領導的高度重視下，支行開展了一次員工行為專項排查工作，現將排查工作情況匯報如下：
一、支行員工日常行為管理情況
我支行領導日常工作中高度重視支行員工行為情況，主要通過三種方式對支行員工日常行為進行管理。
1、以部門為單位，由營業部經理負責日常監督營業部員工，由業務團隊負責人負責監督客戶經理團隊員工，做到分工明確，責任清晰。
2、部門負責人日常工作中，及時了解員工工作行為，對于出現可疑行為的員工，可以做到及時了解相關情況，通過與員工談話的方式對可能出現的.違規行為進行排查，提早預防違規行為的出現，起到了防微杜漸的作用、
3、定期通過早會，反復強調相關文件規定，提高員工風險意識，確保員工轉變思想，嚴格按照規定標準自己的日常行為，從根源上杜絕違規行為的發生。
二、排查工作開展情況
支行接到總行通知后，由支行行長帶頭，部門經理組織，對員工行為進行了一次專項排查。主要方式是由部門經理對本部門員工進行談話，再一次了解了員工工作現狀，進一步了解其思想動態，通過談話，了解其日常消費、投資等行為，做到密切關注員工行為，及時排查風險。
三、排查發現的問題與整改
通過本次專項排查工作，我支行未發現員工有違法違規行為，支行20名員工均未有4種異常行為出現，沒有6種不良人員，支行員工均能做到嚴于律己、遵紀守法。
四、下一步工作方案
今后的工作中，我支行將繼續在行領導的帶著下，高度重視員工行為排查工作，及時了解員工生活與工作狀態，定期對員工進行思想教育，嚴防道德風險的發生。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 3
根據市分行的要求，我行開展以“找問題、抓整改、嚴追究、促合規”為主題的“合規大行動”活動。通過學習《合規大行動學習手冊》，認真對照自己（三農金融部）的實際工作情況，查找在合規經營方面存在的問題，對此進行認真分析和總結如下：
一、合規經營基本情況
1、認真學習和執行我行信貸政策和信貸管理基本制度，做好信貸服務工作，確保信貸資金的安全性、流動性、效益性。
2、根據監管規定和我行風險控制要求，對客戶所在區域的信用環境、所處行業情況及財務狀況、經營狀況、信用記錄情況、擔保物等情況認真核實。
3、堅持貸款“三査”制度，收集客戶資料做到合法、完整、有效。做到雙人實地調查，面談面簽。不與不具備借款主體資格的.客戶相互勾結，偽造資料，不受理借款用途不合規、經營活動不合法、不符合貸款條件的貸款申請，堅守“八不準”原則。
4、嚴格按照《擔保法》和《物權法》做好貸款擔保抵押工作。堅持雙人實地察看調査,并到相關部門辦理抵押登記。不辦理法律法規明令禁止和限制的抵押物設定貸款抵押,不與借款人、抵押人相互勾結、串通，騙取信貸資金。
5、嚴格堅持貸款第一責任人制度,做到包放、包收、包管理、包效益,不辦理關系、人情、超權限、逆程序、違規貸款。
6、積極主動催收到、逾期貸款和不良貸款,自主催收和司法催收相結合，確保貸款不超過訴訟時效。按信貸資產風險分類要求，認真做好貸款分類工作和風險預警。
7、能做到:愛國、愛行、愛崗，敬業樂業、勤奮工作，遵法守紀、令行禁止，循規辦事、清正廉潔，不暗箱操作、吃拿卡要收，不辦理虛假授信、集中使用貸款、頂冒名貸款、違法貸款，無收貸不入賬、賬外經營等違法違規行為。
8、無直系親屬經商，無直系親屬在我行貸款，未與我行貸款的親屬、朋友存在賬務往來等情況。
9、本人未參與民間借貸。
10、無任職回避親屬、回避職務情況。
11、本人未在金融機構貸款。
12、不存在關系人貸款、不存在借新還舊行為、不存在為客戶墊資還款行為或與客戶存在資金往來、未參與經商或投資入股企業。
二、存在的問題
1、信貸客戶經理過于依賴老客戶市場，調查不夠仔細、全面、深入，調查表反復修改，紙質資料缺東少西，未重點關注客戶還款意愿和第一還款來源，過度依賴抵押品等第二還款來源。
2、放款臺帳、征信查詢臺帳、逾期催收臺帳登記不完善，信貸檔案未及時整理、刻錄成光盤，沒有建立資產保全檔案，使用的是信貸業務原始檔案,還款記錄表、訴訟相關資料、催收記錄、核銷審批表、清收影像沒有歸檔；導致信貸檔案資料不齊，給今后合規、有效的收回貸款帶來隱患。
3、在清收工作方面：
一是清收人員清收過程中沒有按照相關規定送達催收通知書，沒有清收錄音或影像資料；
二是清收員的清收相關檔案資料沒有及時歸檔；
三是清收員沒有建立清收日志；
四是清收員沒有建立一戶一策臺帳；
五是沒有按照回收可能程度、清收潛力大小及核銷類型對已核銷貸款進行分類管理。
4、未認真監測客戶資金用途，貸后檢查流于形式。
三、整改措施
通過這次“合規大行動”的學習，查找了自身及三農金融部工作存在的問題，在今后的工作要將存在的問題及時整改落實。
一是強化審慎經營理念，完善績效考核機制；
二是嚴格落實貸款管理制度，確保貸款依法合規；
三是加強流程監控，提高信貸業務精細化管理方面；四是開展違規放貸風險排查，及時化解風險隱患。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 4
總行合規與風險管理部：
為認真貫徹落實總行《關于開展影子銀行風險排查工作的緊急通知》文件精神，同時針對可能產生員工不規范行為的幾個方面，為維護我宣城皖南農村商業銀行的良好形象，我支行根據上級的指導要求開展影子銀行風險排查工作，現將排查情況匯報如下：
一、堅持“預防為主，防治結合”的理念
首先，抓好各項業務制度學習，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”，促使員工沿著正確的人生軌道前進，在工作上不迷失方向；
第二，著力抓好內控制度建設，不斷完善業務流程建設，通過完備的內部管理制度，構筑堅固防線，將化解風險關口前移，推動管理水平不斷提高；
第三，有效提高各項制度執行力，確保已建各項制度真正成為看家寶典，對執制不嚴者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。
二、排查組織情況
1、加強組織領導。我行領導高度重視此次的員工行為風險排查工作，為保證派工工作落于實處，同時為了明確相關責任人的責任，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組。
2、加強思想教育工作。我行通過組織全體員工學習監管部門下發的有關文件，領會其精神，加強對員工的教育和行為動態的'管理。通過持續開展員工職業操守、風險合規、案例警示教育，重點教育員工深刻認識違規行為的嚴重危害和后果，提高風險防范意識，從根本上杜絕風險行為的發生。
三、排查工作情況
在行長的帶領下，我行風險排查小組對我支行員工進行了全面排查，從思想作風、工作表現、紀律表現、生活作風等方面入手分析員工行為風險，查找直接或間接引發案件的跡象。結合員工個人崗位特征，具體排查了以下幾個方面：
1.授意、指示、強令有關人員違規辦理業務、隱瞞重大風險隱患和案件，或在業務經營中弄虛作假、欺上瞞下的。
2.利用職務和崗位之便，為本人或關聯方的投資、經營、交易等活動提供方便或提供、泄露客戶信息，謀取不正當利益的。
3.利用職務之便，與親屬及其他利益關系人投資入股，或與實際控制的融資性擔保機構進行業務合作。
4.本人或假借他人名義經商辦企業的，從事第二職業，或在其它營利性組織中兼職或領取報酬的。
5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔保、保證等其他活動，或為民間融資提供便利的。
6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內部員工貪污挪用、索賄受賄、票據買賣、高息放貸、民間融資等風險。
同時在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯系，家訪活動全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。
經過此次排查，發現我行員工在各個方面表現正常，不存在上述的幾種行為
四、總結
截止目前，我行不存在員工違規行為，但是我行將繼續加強對此項工作的監督，防范案件的發生。
一是繼續開展學教活動，做到道理常講，警鐘常敲；
二是加強企業文化建設，為員工成長與發展營造良好的氛圍；
三是員工家訪及談心活動，要更加細致耐心，范圍要更加廣泛，內容要更加具體，杜絕形式主義；
四是健全和完善各項規章制度，做好深度排查工作，構筑防治工作鐵防線。
同時我行將按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各項業務和管理制度，加強崗位規范建設。結合實際工作，加強對崗位的規范建設，明確崗位職責邊界、上崗條件和行為規范要求；從根本上杜絕員工違規行為的發生。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 5
根據《河南省農村信用社聯合社關于在全省農信社開展眼里打擊非法集資專項整治活動有關工作的通知》要求，總行高度重視，按照通知要求，結合我縣實際，持續組織開展了打擊非法集資排查工作，現將20xx年第季度工作開展情況報告如下：
一、組織領導情況
為確保非法集資專項整治工作扎實開展，總行成立以為組長，為副組長，為成員的的非法集資風險專項整治工作領導小組。
領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，由稽核監察部經理兼任辦公室主任，負責排查工作的組織、檢查、協調和匯總上報工作。
二、排查工作開展情況
為了使排查工作取得實效，與日常業務相結合，建立了定期非法集資排查制度，抽調相關的稽核監察部、信貸管理部、安全保衛部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項整治活動與柜面業務及員工日常
行為風險排查工作緊密結合，堅持全覆蓋、抓重點，橫到邊、縱到底，確保排查到每一個網點、每一項業務、每一個環節、每一位員工。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯社當前非法集資風險底子，教育員工遠離非法集資，不參與非法集資。
二是加強營業場所宣傳教育。認真落實營業場所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營業場所進行正常業務之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調查承諾制度。對現有的授信客戶名單進行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對新增的授信客戶，在貸前調查中加入民間借貸的調查內容，與客戶簽訂嚴禁將信貸資金用于非法集資承諾書。
三、排查結果
通過以上各類方式排查，未發現員工參與非法集資活動；未發現銀行賬戶涉嫌非法集資活動；未發現信貸資金用于非法集資。
四、取得成效
通過開展多種形式的社會宣傳活動及內部員工排查，及時向社會公眾、員工、信貸從業人員提示了因非法集資給員工的家庭和農信社資金帶來的各項風險。通過扎實排查，及時了解員工風險隱患，規范員工行為，加強營業場所和銀行賬戶管理監測及信貸資金風險管理監測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經濟損失，收到了很好的警示效果。
五、今后工作打算
持續加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監會要求，使員工深刻認識非法集資的.危害性。
持續關注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發現問題，要按照打早打小打苗頭原則，積極妥善處置。
持續建立排查工作長效機制，時刻關注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業務發展之中。
持續建立處非內控防范監測機制，加強賬戶資金監測和貸前涉非調查。
持續建立類金融機構合作準入機制，加強對各類有合作關系的類金融機構的調查，對于不符合規定的機構不予進行業務合作。
持續建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 6
按照支行關于每個網點每季度開展案件風險自查，并在季末上傳案件風險自查報告的要求，營業部立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，對我網點進行了認真細致的'全面檢查，現將自查情況匯報如下：
一、柜員卡管理方面：
1、讓全體柜員認真學習規章制度，讓所有柜員辦事有章可尋，明確了崗位責任制。
2、對柜員休假進行了報批備案制度，對柜員休息超過三天的對柜員進行了休假離職處理。
二、印章、重要空白憑證管理方面：
1、業務印章的使用、保管、交接嚴格按照印章管理規定進行操作，經檢查沒有發現業務印章混用現象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。
2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規定，并建立登記簿進行逐份登記。經檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實物與系統數據一致。領用有登記領用柜員簽字。
3、印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。
三、查庫制度方面：
1、按規定對網點進行查庫、碰庫。運營主管按要求進行了每日驗箱、每月查庫并做好相關記錄；網點負責人按照要求做到每季查庫且做有記錄。
2、大庫及柜員錢箱不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、等抵庫現象。
3、能夠按照現金管理制度執行。檢查中未發現柜員錢箱超限額現象，主出納能夠及時對柜員現金進行調配及保證了營業正�，F金使用又保證了日�，F金安全。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 7
根據省行銀監局《關于開展轄內銀行業全面聲譽風險自查的》及省、市行通知要求，我行領導高度重視，充分到聲譽風險自查工作的必要性、重要性與緊迫性，并按照自查文件要求，結合我行實際情況，積極做好聲譽風險自查工作，并將此工作做實、做細、做全，以確保此次風險自查工作取得實實在在的效果�，F將自查情況報告如下：
一、落實相關制度情況
經自查我行嚴格按照總、省市行要求，結合我行實際制定了各項聲譽風險管理規章制度，突發事件及重大聲譽事件報告制度，發生事件嚴格執行，逐級及時上報，確保風險事件影響降到最低，在制度執行中積極收集了全員的意見建議，并對各項管理規章制度進行逐步完善改進。建立了聲譽風險責任及獎懲機制促進聲譽風險工作有效開展，確保各項規章制度落到實處。
二、組織領導建設情況
我行成立聲譽風險管理領導小組，以支行責任人為組長，分管領導為副組長、各部室主要負責人為成員的聲譽風險工作領導小組，形成了主要領導親自抓、分管領導具體抓，層層抓落實的工作機制。
三、輿情管理工作情況
落實輿情“零報告”制度，定期不定期的`對我行在當地社會各方面輿論如網站、論壇、博客、微信圈網絡信息進行監測、分析聲譽風險輿情，有效防控聲譽風險。我行高度重視客戶投訴，聲譽風險防控領導小組定期對客戶投訴的共性問題進行分析梳理，嚴格按照處罰制度處理我行有責任的相關，并督促被投訴人員及部門限期整改，定期對整改情況進行檢查。
四、聲譽事件分析情況
我行對20xx年以來我行發聲譽風險事件進行了全面梳理和根據近幾年各類銀行案件發生情況顯示，金融機構內部犯罪情況時有發生，內部風險事件印發的聲譽風險也必須引起高度重視，內部風險防控對聲譽風險防控至關重要，我行要求各部嚴格遵守各項操作規程及外，還定期不定期對業務區進行檢查，對信貸部門貸款資料及貸后管理進行審核抽查，發現風險及時提醒預警，發現違規操作嚴肅追究相關責任人責任，最大限度確保我行內部穩健運行。
通過此次自查我行會在今后的工作中更加嚴格的執行各項規章制度，并特別加強對重點崗位和特殊情況的制度檢查，加大對聲譽風險易發或存在聲譽風險隱患的檢查力度，從而促進我行健康穩定的發展。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 8
按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現金。定時與不定時核對盤點庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金。隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項。對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。
4、賬務處理方面。各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。
二、人員管理問題。
財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到"愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立"違規就是風險，安全就是效益"的'風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 9
近年來，銀行卡在我省迅速發展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業務快速發展的同時，也暴露出了諸多風險，有效地防范和控制風險是當前必須要解決的問題。根據豫銀監辦發號文關于開展銀行卡系統科技風險現場檢查的通知，我社對銀行卡業務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關于制度建設和崗位設置方面：
縣聯社關于銀行卡業務方面制定了詳細的相關管理規定和操作細則，我社根據市銀行卡中心相關管理規定對我社銀行卡業務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學習了關于銀行卡操作的具體流程、重點風險防范和控制等內容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設置了授權復核、專項登記等，務求達到外部監督和內控管理的有效結合，相互制約和防范銀行卡操作風險。
二、關于業務管理情況方面：
對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業務操作中都嚴格按照縣聯社的相關管理規定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規操作，同時，我社也時常向客戶派發關于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業務的`客戶，向他們宣傳有關防范銀行業務風險的相關知識，確保我社銀行卡業務健康安全地向前發展。
三、關于自助設備業務管理情況方面：
一是ATM保險柜鑰匙和密碼必須雙人分別掌管，即管理員管ATM保險柜密碼，出納員掌管ATM保險柜和電子門鑰匙。
二是密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
三是裝入或取出ATM現鈔，必須做到雙人操作（特別是離行式的ATM機）、及時清點，交叉復核，中途不得換人。
四是所有加鈔、點鈔、清機過程必須選擇監控器下進行。
五是裝鈔完畢對外營業前，管理員必須進行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
六是在外部服務商提供ATM維護服務時已經做到全程陪同，保證ATM機不受到外部人員控制，確保ATM機正常運行。
四、關于科技開發管理情況方面：
此項業務主要由縣聯社相關部門負責。
五、關于檢查監督情況方面：
對于銀行卡的各項業務操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業務的監督檢查達到防范風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
銀行員工排查及崗位輪換情況匯報 10
按照《陜縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案》文件精神，為有力推進合規提升年活動深入開展，我社積極組織相關人員，進行全方面排查，現將本階段自查結果匯報如下：
一、成立專門領導小組。
為有力推進合規提升年活動深入開展，確保這次案件風險隱患排查活動取得實效，促進我社依法合規經營，及時發現和消除風險隱患，杜絕各類案件的發生，特成立案件風險隱患排查活動小組。
組長：
成員：
二、確定排查范圍和重點。
本次案件風險隱患排查活動的排查范圍：本次排查活動由社主任負責，具體組織實施，并接受監管部門及上級部門的指導，對我社全體員工進行全面排查，做到不漏一人。
本次案件風險隱患排查活動的排查重點為：一是排查是否存在員工利用農信社操作平臺內外勾結盜用或挪用銀行客戶資金的.行為；二是銀行賬戶開立是否嚴格執行賬戶管理辦法，印押證及對賬管理是否規范；三是信貸業務是否嚴格執行三個辦法一個指引，是否認真落實貸款三查制度，是否有因放松貸款條件引發違法騙貸和違法放貸行為；四是是否有農信社員工利用農信社平臺參與社會非法集資活動。
三、排查具體情況
往來業務
1、在辦理往來業務中我們始終堅持實時清算、隨發隨收、當日結平、信用社不墊款的原則；
2、設有專門的資金清算崗位，制定了嚴密的工作流程和風險防范措施，記賬、復核、制單、送票、對賬、會計主管以及事后監督各崗位人員分別設置，并相互制約；
3、對操作員實行定期崗位輪換或強制休假制度，密押員設置的密碼進行嚴格保密并定期更換；
4、實行印、押、證三人分管；相關專用憑證按重要空白憑證進行管理和使用；
5、定期對應解匯款、匯出匯款、應收應付等過渡性科目進行檢查、清理，并掌握真實的交易背景及資金走向。
財務會計業務
1、柜員管理
建立健全了柜員崗位責任制，按規定分設等級權限；
確定了主管柜員的業務授權權限，并保證嚴格對授權密碼進行保密；
每日日終主管柜員都要對重要空白憑證進行核對，對發生業務進行事后監督；
專門指定了一名柜員負責辦理各柜員的現金調撥、調劑、重要空白憑證的領發等業務；
柜員之間現金調劑和尾箱交接符合規定，并對可疑交易進行登記；
柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經聯社統一授權，過渡性科目及特定賬戶賬務處理都經主管柜員審批，辦理查詢、凍結、扣劃、解凍、單位存款信息維護等業務經聯社統一授權并序時登記；
嚴格執行在監控下辦理柜員交接，不存在交接代簽名，交接不連續，柜員尾箱不交接現象。
3、印章、重要空白憑證管理
業務印章的制作、使用、保管、交接按照省聯社印章管理規定進行操作，并進行登記備案；
個人名章按規定保管，不存在保管不善、出借、盜用現象；
有價單證、重要空白憑證的保管、領用、銷號、銷毀都符合規定，建立登記簿，逐份進行登記；
印、押、證指定專人保管、分管分用，不存在空白有價單證、重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。
4、賬戶管理
按規定進行銀行結算賬戶的開立、使用、撤銷和變更；
加強對賬戶支付交易真實性的審查，沒有出租、出借賬戶現象；
辦理存款、取款、匯兌按制度流程操作；
過渡性賬戶發生額經過核查均屬真實。
5、對賬管理
每月對往來業務適時核對，對賬單都能及時發出和收回，堅持對余額和發生額同時進行核對；
加強了對銀企、銀儲對賬工作，做到按月對賬和適時對賬相結合；
對賬單收回后換人核對，加蓋印章與預留印鑒保持了一致；
賬務核對堅持對賬崗位與記賬崗位嚴格分離制度，出現對賬不符時，都認真核查并返回處理；
按照規定進行全面賬戶核對，達到賬務六相符；
不存在因虛假經營、挪用侵占資金等人為調整往來資金及資金清算賬戶的現象。
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